รวมFishbone-ครั้งที่3 - PDF Flipbook
รวมFishbone-ครั้งที่3 เลือกกระบวนการมาปรับปรุงแก้ไข
109 Views
34 Downloads
PDF 10,824,266 Bytes
รวมFishbone
คร้ังที่ 3
1.1 กระบวนการจัดทําแผนการตรวจสอบประจําปี
กลุม่ /ฝ่าย ตรวจสอบภายใน
2.1 การวิเคราะห์ปญั หา (Fish bone diagram)
สาเหตุภายใน
ขอ้ มูลการตรวจสอบเพอ่ื ใช้ วตั ถปุ ระสงคแ์ ละขอบเขตการประเมิน ผู้ประเมนิ การควบคมุ ภายในมีความรู้ ปญั หา (ที่ทาํ ใหไ้ มบ่ รรลเุ ปา้ หมาย/ตวั ช้วี ดั )
การประเมนิ การควบคุมภายในไมบ่ รรลุวตั ถุประสงค์
ประกอบการประเมนิ การควบคุม การควบคุมภายในไม่ชัดเจน เก่ยี วกบั แนวคดิ ของCOSOไมถ่ อ่ งแท้
ภายในไมเ่ พยี งพอ ?
หน่วยรบั ตรวจจดั ทาํ รายงานการ รายงานการควบคุมภายในในแตล่ ะ
ควบคมุ ภายในไมค่ รบทกุ รายงาน แบบฟอรม์ โดยหนว่ ยรบั ตรวจข้อมลู
ไมเ่ ชอ่ื มโยง/ไม่สัมพันธก์ นั
สาเหตภุ ายนอก
1.1 กระบวนการจดั ทาํ แผนการตรวจสอบประจําปี
กลุ่ม/ฝ่าย ตรวจสอบภายใน
2.2 วธิ กี ารแกป้ ัญหา (Fish bone diagram)
วิธแี ก้ปญั หา
ปัจจยั ภายใน : ปัจจัยภายใน : ปจั จัยภายใน : เป้าหมาย/ตัวชี้วัด :
จัดทาํ ฐานข้อมลู ข้อตรวจพบ กาํ หนดและซักซอ้ มความเข้าใจใหต้ รงกนั ศึกษาแนวคดิ และโครงสรา้ งของการ รอ้ ยละของจาํ นวนหนว่ ยรับตรวจ
เพ่อื วเิ คราะหป์ ญั หาและวิธีการ เก่ยี วกับวตั ถปุ ระสงคแ์ ละขอบเขต ควบคุมภายในทีเ่ สนอโดย COSO ท่ีมกี ารควบคุมภายในเพยี งพอและเหมาะสม
แกไ้ ข ในการประเมนิ การควบคมุ ภายใน
ปัจจยั ภายนอก : ปจั จัยภายนอก :
จดั ทาํ ทะเบยี นคุมการรับเอกสารและตดิ ตามทวงถาม แจ้งหน่วยรับตรวจแกไ้ ข/ปรบั ปรุงแต่ละแบบฟอร์ม
อยา่ งต่อเนื่อง
Service Blueprint
1.1 กระบวนการจดั ทาํ แผนการตรวจสอบประจําปี กลุ่มตรวจสอบภายใน
c1:หน่วยรับตรวจ S1:สตง. S2:กระทรวงเกษตร S3:กรมบัญชีกลาง S5:กลุม่ ตรวจสอบภายใน 1.1 กระบวนการจัดทาํ S4:อธบิ ดี
กําหนดนโยบาย I1 P1:ศกึ ษานโยบาย I2 กําหนดนโยบาย
จดั ทํากาํ หนดแนวทาง I3 และแนวทาง
และกาํ หนดประเด็นการ I5 N
กรอกขอ้ มลู ใน O2 O1 O7 พจิ ารณา
แบบสอบถาม I4 ตรวจสอบ ว่าถกู ตอ้ ง
P2:สํารวจข้อมูล I6 หรือไม่?
- จดั เกบ็ ,รวบรวม, และจดั เก็บรวบรวมขอ้ มูล Y
ติดตามผลประกนั คุณภาพ
O3
จดั ทาํ แผนการตรวจสอบ O11 P3:วิเคราะหข์ อ้ มลู และความ
ประจําปี เชื่อมโยงของขอ้ มลู และความ
เชือ่ มโยงของขอ้ มลู ความ
ครบถว้ นของขอ้ มลู
O4
จดั ลําดบั ความเสีย่ ง P4:ประเมนิ ควบคมุ ภายใน
กิจกรรม/โครงการ
O5
O10
I7 P5:ประเมินความเสี่ยง
O6
- นําแผนการตรวจสอบฯ - นาํ แผนการตรวจสอบฯ P6:จัดทําแผนการตรวจสอบ
เปน็ ขอ้ มลู การกําหนด เป็นขอ้ มูลการกําหนด ประจําปี
หนว่ ยรบั ตรวจและกําหนด หนว่ ยรับตรวจและกําหนด
ประเดน็ การตรวจสอบ ประเดน็ การตรวจสอบ O8
Key P7:แผนการ
Output O9 ตรวจสอบประจําปี
SIPOC Analysis (To Be) : 1.1กระบวนการจดั ทาํ แผนการตรวจสอบประจําปี (SIPOC Analysis) 2.4 SIPOC Analysis : To Be
กล่มุ /ฝา่ ย กลุ่มตรวจสอบภายใน
1.1กระบวนการจดั ทําแผนการตรวจสอบประจาํ ปี (SIPOC Analysis)
Key Stakeholder Key Input Sub Process or Step Key Output Key Customer
Working In Working On
S1:สตง. I1 : นโยบาย/แนวทางระดบั ประเทศ/ P1:ศกึ ษานโยบายและแนวทาง O1:แนวปฏิบัติการตรวจสอบ C1:หนว่ ยรบั ตรวจกรมพฒั นาท่ดี นิ
S2:กระทรวงเกษตรและสหกรณ์ กระทรวง/กรม P2:จดั ทําและรวบรวมขอ้ มลู เบือ้ งต้น O2:แบบฟอรม์ แบบสอบถามและกระดาษทําการ
S3:กรมบัญชีกลาง I2 : ระเบยี บ กฎหมาย ขอ้ กําหนด มติ P3:วเิ คราะหข์ ้อมูลและความเช่ือมโยง O3:ขอ้ มูลจากการสํารวจและกรอกแบบสอบถาม
S4:อธิบดี ครม. ของขอ้ มูลและความเชื่อมโยงของขอ้ มลู O4:ขอ้ มลู การวเิ คราะหข์ ้อมูลเบ้ืองตน้
S5:กลุม่ ตรวจสอบภายใน I3 : แนวทางกาํ หนดประเดน็ ความครบถ้วนของข้อมูล O5:ผลกระทบการควบคุมภายในของหนว่ ยงานหรือ
I4: ข้อมูลการกรอกแบบสอบถามและ P4:ประเมนิ ควบคุมภายใน กิจกรรม
กระดาษทาํ การ P5:ประเมนิ ความเสีย่ ง O6:ผลการประเมนิ ความเส่ยี ง และลาํ ดับความเสีย่ ง
I5:ข้อมลู การประเมนิ ความเส่ยี ง P6:จดั ทาํ แผนการตรวจสอบประจาํ ปี O7:ตรวจสอบความถูกต้องของแผนงานพร้อมท้ัง
I6:ขอ้ มลู การจัดทาํ แผนการตรวจสอบ P7:แผนการตรวจสอบประจาํ ปี ตรวจสอบความถูกต้องของข้อมลู
I7:ขอ้ มูลกิจกรรม/โครงการและประเดน็ O8:ข้อมลู การจัดทาํ แผนการตรวจสอบประจําปี
การตรวจสอบ O9:ขอ้ มลู กาํ หนดประเดน็ การตรวจสอบ
O10:กิจกรรม/โครงการท่ีมีความเสีย่ ง
O11:ขอ้ มลู จัดทําแผนการตรวจสอบประจาํ ปี
Outcome (Need) Input Specification Process Specification Process Specification Output Specification Outcome (Need)
SOc1:เพอ่ื ให้สํานกั งานการตรวจ เงินแผ่นดนิ ISpec1: เพือ่ ให้กระบวนการปฏบิ ัตงิ านมี PSpec1: - ศกึ ษาและรวบรวมพันธกจิ OSpec1:เพ่ือใช้เปน็ แนวทางในการกาํ หนด Coc1:เพอ่ื ใหห้ นว่ ยรบั ตรวจไดท้ ราบ
ได้รบั สาํ เนาแผนการตรวจสอบประจําปีและ ความถูกต้องและสอดคลอ้ งกับกฏหมาย ขององคก์ รและภารกจิ ของแต่ละหนว่ ยงาน วัตถปุ ระสงค์ของการสตรวจสอบเพอื่ กําหนดขอบเขต ปัญหาจากการปฏิบตั ิงานและสามารถ
สาํ เนารายงานผลการตรวจสอบ ทัง้ น้เี ป็นไปตาม ระเบยี บ ข้อบังคับและหลกั เกณฑ์ต่างๆท่ี - ศกึ ษาและรวบรวมวตั ถุประสงค์ใน
ระเบียบคณะกรรมการตรวจเงินแผ่นดนิ วา่ ดว้ ย กําหนดท้งั จากภายในสว่ นราชการและ ระดับหน่วยงานและระดบั กิจกรรม การปฏบิ ตั ิงานใหบ้ รรลตุ ามวตั ถปุ ระสงคเ์ พอ่ื ให้แนใ่ จว่า ตัดสินใจแก้ปัญหาปรับปรงุ การ
การปฏิบัตหิ น้าทีข่ องผู้ตรวจสอบภายใน ภายนอกสว่ นราชการ PSpec2:- จดั ทําและรวบรวมขอ้ มูล
พ.ศ.2546 ขอ้ 5 และ 6 ISpec2: เพอ่ื ให้กระบวนการปฏบิ ตั งิ านมี เบ้ืองต้น เชน่ โครงสร้างหน่วยงาน ผงั การดาํ เนนิ งาน/โครงการตา่ งๆมีประสิทธภิ าพ ปฏบิ ัตงิ านต่างๆให้มีประสิทธิภาพยิ่งข้นึ
SOc2:เพ่ือให้กระทรวงเกษตรและสหกรณ์ ได้รบั ความถูกต้องและสอดคลอ้ งกบั กฏหมาย ทางเดนิ ของขนั้ ตอนการปฏบิ ัติงาน ผัง
สาํ เนาแผนการตรวจสอบประจาํ ปีของกลุม่ และ ประสทิ ธิผล และการปฏบิ ัติงานเป็นไปตาม กฎระเบยี บ และสร้างความเชอ่ื มั่นให้แก่หน่วยรบั
ข้อบงั คับ มตแิ ละนโยบายทเี่ ก่ยี วขอ้ งเปน็ ไปอยา่ ง ตรวจบรรลตุ ามเป้าหมายอย่างมี
ถูกต้องเชอื่ ถอื ได้และทันเวลา ประสทิ ธภิ าพ ประสิทธิผลและคมุ้ ค่า
สําเนารายงานตรวจสอบภายใน กรมพฒั นาท่ีดิน ระเบียบ ข้อบังคบั และหลักเกณฑต์ ่างๆท่ี กระบวนการปฏบิ ัติงาน ระบบควบคมุ OSpec2:เพ่ือให้ไดข้ ้อมลู ของหนว่ ยรับตรวจทค่ี รบถว้ น ตลอดจนมีสารสนเทศทีเ่ ชือ่ ถือได้ และ
ในการกาํ กับดูแลกาตรวจสอบภายในสว่ น กาํ หนดท้ังจากภายในส่วนราชการและ ภายใน เปน็ ต้น ต้องนาํ นโยบายและแนวทางมากําหนดขอบเขตงาน สนับสนุนข้อมลู เอกสารหลกั ฐาน
ราชการกําหนดประเดน็ การตรวจสอบภายใน ภายนอกสว่ นราชการ PSpec3:ต้องนําขอ้ มลู ทีร่ วบรวมมาจาก ประเด็นในการตรวจสอบ และชว่ ยในการออกแบบ
และแนวทางการตรวจสอบเปน็ มาตรฐานเดียวกนั ISpec3:เพอื่ ใช้เปน็ แนวทางการปฏิบัติงาน การกรอกและสอบถามและจากกระดาษ
SOc3: เพ่ือใหก้ รมบญั ชีกลาง ฟอร์มแบบสอบถามเพื่อจัดเก็บขอ้ มูลจากหน่วยรับตรวจ
ได้รับสําเนาแผนการตรวจสอบประจําปขี องกลุ่ม
เป็นไปอยา่ งมีประสทิ ธภิ าพและบรรลตุ าม ทาํ การจากหน่วยรบั ตรวจมาวิเคราะห์ OSpec3:เพื่อใหก้ ารวิเคราะหข์ อ้ มลู ที่มปี ระสทิ ธภิ าพ
และสาํ เนารายงานตรวจสอบภายใน กรมพฒั นา วัตถปุ ระสงค์ท่กี ําหนด ข้อมูลเพื่อให้ทราบเวลาทใี่ ช้และขอบเขต ต้องมกี ารสํารวจและมกี ารจัดเก็บขอ้ มลู เพอ่ื ใช้ในการ
ทด่ี ินในการกาํ กับดูแลกาตรวจสอบภายในส่วน ISpec4:เพอ่ื ให้ได้ข้อมลู ท่ีถูกตอ้ งและ การตรวจสอบ อัตรากําลังและ วเิ คราะหแ์ ละแยกประเดน็ ในการตรวจสอบ
ราชการกาํ หนดประเด็นการตรวจสอบภายใน ครบถว้ นตอ้ งกําหนดขอบเขตของ งบประมาณกอ่ นมีการจัดทาํ แผนการ เพื่อใช้ในการกําหนดแผนการตรวจสอบต่อไป
และแนวทางการตรวจสอบเป็นมาตรฐานเดยี วกนั แบบสอบถามและกระดาษทําการของ ตรวจสอบให้เหมาะสม OSpec4:เพอื่ ใหก้ ารประเมนิ ควบคุมภายในมี
SOc4: เพือ่ ให้อธิบดี หน่วยรับตรวจทก่ี ระชับและไดใ้ จความที่ PSpec4:-กําหนดเรือ่ งท่จี ะประเมิน ประสิทธิภาพตอ้ งมกี ารวิเคราะหเ์ พ่ือระบุ ประเมนิ ผล
-ทาํ ความเขา้ ใจโครงสร้างของระบบ
ไดร้ ับสําเนาแผนการตรวจสอบประจาํ ปีของกล่มุ สมบรู ณ์ ข้อมลู สารสนเทศใหเ้ พียงพอต่อการปฏิบัตงิ านใหบ้ รรลุ
และสาํ เนารายงานตรวจสอบภายใน กรมพฒั นา การควบคุมภายใน
ที่ดินในการกาํ กับดแู ลกาตรวจสอบภายในสว่ น ISpec5:เพอื่ ให้การจัดทาํ แผนการ -รวบรวมข้อมูลและประมวบผลดว้ ยการ วัตถปุ ระสงคร์ วมทั้งกาํ หนดวัตถุประสงค์ ขอบเขต
ราชการกําหนดประเดน็ การตรวจสอบภายใน ตรวจสอบประจาํ ปเี ป้นไปอยา่ งมี คํานวนทางคณติ ศาสตร์เปน็ ร้อยละและ
คา่ เฉลย่ี ระยะเวลาและการจดั สรรทรัพยากรใหเ้ หมาะสม
และแนวทางการตรวจสอบเป็นมาตรฐานเดยี วกนั ประสิทธภิ าพและประสิทธิผลตอ้ งมีการ OSpec5:เพอ่ื เปน็ การพิจารณาว่าการประเมนิ ควบคมุ
SOc5:เพ่อื ให้กลมุ่ ตรวจสอบภายในมีกาํ หนด ตรวจสอบข้อมูลและประเมนิ ความเส่ียง ภายในน้นั มีความเหมาะสมรัดกมุ เพียงใดและมีจุดออ่ น
ขอบเขตการตรวจสอบโดยเลือกกิจกรรม/ รวมท้งั การทบทวนและปรบั ปรุงแผนการ PSpec5:ต้องประเมินความเส่ียงเพอื่ วาง จดุ บกพร่องหรอื มีความเสีย่ งท่จี ะทาํ ให้การดาํ เนนิ งาน
โครงการทม่ี ีความเสี่ยงสงู สดุ มาดําเนนิ การ ตรวจสอบ แผนการตรวจสอบเพือ่ นําข้อมูลมา ไมบ่ รรลุวตั ถปุ ระสงค์หรอื เป้าหมายทกี่ าํ หนดไวเ้ พื่อใช้
ตรวจสอบกอ่ น/หลงั ตามลาํ ดบั ISpec6:เพอื่ ใหก้ ารจัดทําแผนการ พจิ ารณาว่าควรตรวจสอบหนว่ ยงานใด
-กาํ กับดูแลการปฏิบัตงิ านตรวจสอบภายในให้ ตรวจสอบประจําปี ถกู ตอ้ งครบถ้วนตาม หรือกจิ กรรมใดบา้ งซ่งึ เป็นการป้องกนั เป็นข้อมลู ในการวางแผนการตรวจสอบใหเ้ หมาะสม
เปน็ ไปในมาตรฐานเดียวกนั วตั ถุประสงค์ ความเสียหายทีจ่ ะเกิดขน้ึ ไดอ้ ย่างทนั ทว่ งที
-แนวทางการตรวจสอบมีความชัดแจน ISpec7:เพ่อื ประเมนิ ขอ้ มลู กจิ กรรม/ ตอ่ ไป
OSpec6:เพือ่ ใช้ในการประเมินความเสี่ยงเพอ่ื วาง
แผนการตรวจสอบ
โครงการท่ีไดจ้ ากการสํารวจขอ้ มลู จาก - คน้ หาสาเหตกุ ิจกรรม/โครงการท่ีก่อใหเ้ กิดความเส่ยี ง
หนว่ ยรบั ตรวจและประเดน็ การตรวจสอบ - วิเคราะห์ความเส่ียงในระดบั หน่วยงาน/กจิ กรรม/
ของหนว่ ยรับตรวจเพอื่ ใช้เป็นข้อมลู ใน โครงการ
การประเมนิ ความเสยี่ งตอ่ ไป - จัดลําดบั ความเสย่ี งเพื่อใชใ้ นการวางาแผนการ
ตรวจสอบในครัง้ ตอ่ ไป
Outcome (Need) Input Specification Process Specification Process Specification Output Specification Outcome (Need)
PSpec6:ตอ้ งมกี ารตรวจสอบแผนการ OSpec7:เพื่อตรวจสอบแผนการตรวจสอบว่ามคี วาม
ปฏิบตั งิ านตามภารกิจให้สอดคลอ้ งกับ ถูกต้องและมกี าระบุปัจจยั เสีย่ งและมกี ารจดั ลําดบั ความ
แผนการตรวจสอบประจําปีซ่งึ อาศัย เส่ยี งหรอื ไม่
ขอ้ มูลจาก การสํารวจขอ้ มูลเบอ้ื งต้น การ 1.ถา้ ไม่มี ตอ้ งมีการประเมินความเสี่ยงก่อน
ประเมนิ ระบบการควบคมุ ภายใน และ 2.ถ้ามี ข้อมลู ที่ได้ใช้ในการจดั ทําแผนการตรวจสอบ
การประเมนิ ความเสี่ยง ประจําปีต่อไปได้
PSpec7: ตอ้ งจัดทําแผนการตรวจสอบ OSpec8:เพื่อให้การจัดทําแผนการตรวจสอบประจําปี
ประจาํ ปใี หม้ ีความสอดคลอ้ งกบั มคี วามถูกต้องตามท่ีกาํ หนดไวต้ ้องมีการตรวจสอบแผน
วัตถปุ ระสงคใ์ นการตรวจสอบ วา่ มคี วามถูกตอ้ งและตรงตามวตั ถปุ ระสงค์
ผูร้ บั ผดิ ชอบในการตรวจสอบ ขอบเขต OSpec9:เพื่อให้หน่วยรบั ตรวจไดท้ ราบปญั หาจากการ
การปฏิบัติงาน และงบประมาณที่ใช้ใน ปฏิบตั งิ านและสามารถตัดสนิ ใจแก้ปญั หาปรบั ปรงุ การ
การปฏิบัติงานตรวจสอบ ปฏิบตั งิ านต่างๆให้มีประสิทธภิ าพยิ่งขึ้นและสรา้ งความ
เช่อื มั่นใหแ้ ก่หน่วยรับตรวจบรรลุตามเป้าหมายอย่างมี
ประสทิ ธิภาพ ประสิทธผิ ลและคุม้ ค่าตลอดจนมี
สารสนเทศทเ่ี ชือ่ ถือได้
OSpec10:เพือ่ ให้กลมุ่ ตรวจสอบภายในมีกาํ หนด
ขอบเขตการตรวจสอบโดยเลอื กกจิ กรรม/โครงการทม่ี ี
ความเส่ียงสูงสดุ มาดําเนินการตรวจสอบกอ่ น/หลัง
ตามลําดับเพือ่ นาํ ไปปประเมินความเส่ียงกอ่ นมีการ
จัดทาํ แผนการตรวจสอบประจาํ ปี
OSpec11:เพ่อื ใหก้ ล่มุ ตรวจสอบภายในจดั ทําแผนการ
ตรวจสอบประจําปีมคี วามถกู ตอ้ ง ชัดเจนสมเหตุสมผล
KPI KPI KPI KPI KPI KPI
KPI-S1:รอ้ ยละของการจัดสง่ สําเนาแผนการ KPI-l1:ร้อยละของการปฏิบตั ิงานมคี วาม KPI-P1:ร้อยละความสาํ เรจ็ ในการศกึ ษา KPI-O1:รอ้ ยละความสาํ เร็จในการกําหนดวตั ถุประสงค์ KPI-C1:รอ้ ยละควมพึงพอใจของหนว่ ย
ตรวจสอบประจาํ ปีภายในระยะเวลาทก่ี าํ หนด ถกู ตอ้ งสอดคลอ้ งกบั กฎระเบียบขอ้ บังคบั และรวบรวมวัตถปุ ระสงค์ในระดบั และขอบเขตการปฏบิ ตั ิงานเปน็ ไปอย่างถูกตอ้ งเชอ่ื ถอื รับตรวจตอ่ การใหบ้ ริการให้คาํ ปรึกษา
[ร้อยละ100]
KPI-l2:รอ้ ยละของการปฏบิ ตั ิงานมีความ หนว่ ยงานและระดบั กิจกรรม[ร้อยละ100] ได้และทันเวลา[รอ้ ยละ100] และบริการของกลุม่ ตรวจสอบภายใน
KPI-S2:รอ้ ยละของการจดั สง่ สําเนาแผนการ
ตรวจสอบประจําปีภายในระยะเวลาที่ระเบียบ ถกู ต้องสอดคลอ้ งกบั กฎระเบยี บขอ้ บังคับ KPI-P2:รอ้ ยละความสําเรจ็ ในการ KPI-O2:ร้อยละความถูกต้อง ครบถว้ นของนโยบายและ [รอ้ ยละ100]
กําหนด[รอ้ ยละ100] KPI-l3:รอ้ ยละของประสิทธภิ าพและการ รวบรวมขอ้ มูลเบอื้ งต้น ครบถ้วนถกู ตอ้ ง
แนวทางในการนําขอ้ มลู ชว่ ยในการเก็บข้อมลู จาก
KPI-S3:ร้อยละของรายงานผลการตรวจสอบ บรรลตุ ามวตั ถุประสงค์ทีก่ าํ หนด [รอ้ ยละ100] แบบสอบถามขอ้ มูลของหน่วยรับตรวจ[รอ้ ยละ100]
เสนอผู้บรหิ ารภายในระยะเวลาท่ีกาํ หนด[ร้อยละ KPI-l4:ร้อยละของขอ้ มูลมคี วามถกู ตอ้ ง KPI-P3:รอ้ ยละความถกู ต้องของขอ้ มลู ที่ KPI-O3:ร้อยละความถกู ต้อง ครบถ้วนของการจัดเก็บ
100] ครบถว้ น ทนั สมัย นาํ มาวิเคราะห์ในเวลาและขอบเขตงานที่ ขอ้ มลู ทนั สมัยเป็นปัจจบุ ัน[ร้อยละ100]
KPI-S4:รอ้ ยละของการจัดส่งสําเนาแผนการ KPI-l5:รอ้ ยละการจดั ทาํ แผนการ กาํ หนด[รอ้ ยละ100] KPI-O4:ร้อยละการวเิ คราะห์ข้อมลู อยา่ งเปน็ ระบบและ
ตรวจสอบประจาํ ปภี ายในระยะเวลาทีร่ ะเบียบ ตรวจสอบประจําปีมคี วามถกู ต้อง KPI-P4:ร้อยละความสําเร็จในการ
กาํ หนด[ร้อยละ100] ครบถว้ น เป็นไปอย่างมีประสิทธภิ าพ ดําเนินงานใหบ้ รรลตุ ามเปา้ หมายของ มีลําดบั ขัน้ ตอน ทนั ตามระยะเวลาทีก่ ําหนด[รอ้ ยละ100]
KPI-S5:รอ้ ยละของการจดั ลําดับความเสี่ยงของ KPI-l6:รอ้ ยละความสําเรจ็ ในการจดั ทํา องคก์ รที่กําหนด[ตามระยะเวลาทกี่ าํ หนด]
กิจกรรม/โครงการ และเร่อื งทตี่ รวจสอบต้อง แผนมคี วามถูกตอ้ งตามกระบวนงาน KPI-P5:รอ้ ยละความสาํ เรจ็ ในการปอ้ งกัน KPI-O5:ร้อยละความสําเร็จในการประเมินควบคมุ
แก้ไขปรบั ปรุง[รอ้ ยละ100] KPI-I7:ร้อยละความสําเรจ็ ในประเมินการ ความเสียหายที่จะเกิดข้นึ ได้อย่างทนั ท่วงที
ภายในเปน็ ไปตามเปา้ หมายในระยะเวลาที่กําหนด[ตาม
ระยะเวลาที่กาํ หนด]
KPI-O6:ร้อยละความสาํ เร็จในการค้นหาสาเหตุ
กิจกรรม/โครงการและประเด็นการ [ตามระยะเวลาทีก่ าํ หนด] วเิ คราะหแ์ ละการจดั ลําดบั ความเสี่ยง[รอ้ ยละ100]
ตรวจสอบ KPI-P6:ร้อยละของแผนการปฏบิ ัตงิ าน KPI-O7:ร้อยละความถูกตอ้ งของแผนการตรวจสอบ
ตามภารกิจสอดคลอ้ งตรงกันกับแผนการ [รอ้ ยละ100]
ตรวจสอบประจําปี[ตามระยะเวลาท่ี KPI-O8:รอ้ ยละความถูกต้องสอดคล้องตรงกนั ของ
กาํ หนด] แผนการตรวจสอบประจาํ ปีตรงตามวตั ถุประสงค์[ร้อย
KPI-P7:รอ้ ยละความสาํ เร็จในการ ละ100]
ดาํ เนนิ งานตามระยะเวลา ขอบเขตงานที่ KPI-O9:รอ้ ยละความเชือ่ มั่นและความสาํ เรจ็ ของข้อมลู
กาํ หนด[ร้อยละ100] ทีเ่ ชือ่ ถอื ได[้ รอ้ ยละ100]
KPI-O10:ร้อยละความสําเรจ็ ในการกาํ หนดกจิ กรรม/
โครงการทีม่ คี วามเส่ียง[รอ้ ยละ100]
KPI-O11:ร้อยละความสาํ เร็จในการจดั ทาํ แผนการ
ตรวจสอบประจาํ ปมี ีความถูกตอ้ ง ชัดเจนสมเหตุสมผล
[ร้อยละ100]
1.2 กระบวนการปฏิบัตงิ านตรวจสอบ
กลุ่ม/ฝา่ ย ตรวจสอบภายใน 2.1 การวเิ คราะหป์ ัญหา (Fish bone diagram)
สาเหตภุ ายใน
วธิ กี าร
การสรุปผลการตรวจสอบต้องมกี ารเช่อื มโยง ดาํ เนินการตรวจสอบเม่ือหนว่ ยรบั ตรวจ เลอื กสุ่มตัวอยา่ งผดิ /ไม่มีสาระสําคัญ ปัญหา (ท่ีทาํ ใหไ้ ม่บรรลเุ ปา้ หมาย/ตวั ชี้วดั )
ขอ้ มลู ของหลาย กจิ กรรม/โครงการ ดาํ เนนิ การ กิจกรรม/โครงการเสรจ็ สนิ้ แลว้ จดั ทาํ กระดาษทาํ การไม่ตรงประเดน็ การเสนอรายงานผลการตรวจสอบไมท่ ันกาล/
และวเิ คราะหค์ วามพร้อมของหน่วยงาน การวดั ผลและประเมนิ ผลดําเนินงานโดยการ
?
วิเคราะห์เปรยี บเทยี บมคี วามแตกต่าง
ที่เป็นสาระสําคัญตอ่ การตรวจสอบ
การสอ่ื สารให้หน่วยรับตรวจมีความเขา้ ใจตรงกนั ใน การได้รับความร่วมมือด้านเอกสารหลักฐาน
ข้อมูลท่เี กี่ยวข้องมคี วามคลาดเคล่ือน จากหน่วยรบั ตรวจใช้ระยะเวลานาน
สาเหตุภายนอก
1.2 กระบวนการปฏิบตั ิงานตรวจสอบ
กลุ่ม/ฝา่ ย ตรวจสอบภายใน
2.2 วธิ กี ารแกป้ ัญหา (Fish bone diagram)
วธิ ีแก้ปัญหา
วธิ ีการ
ระหวา่ งการปฏบิ ัตงิ านใหเ้ น้นการตรวจสอบเชื่อมโยงข้อมลู กาํ หนดวิธกี ารสมุ่ ตัวอยา่ งมากกว่า 1 วธิ ี
และวเิ คราะหข์ อ้ มูลในภาพรวมของหนว่ ยงานประกอบการ และใหข้ อ้ มลู ทงั้ หมดมโี อกาสถกู เลอื ก
พจิ ารณาความเหมาะสมของการควบคุมภายใน เท่าๆกันเพ่ือให้สอดคลอ้ งกับวัตถปุ ระสงค์
ของการตรวจสอบ
เป้าหมาย/ตัวช้วี ัด :
ปรับปรงุ แกไ้ ขขอ้ มูลในกระดาษทําการ รอ้ ยละของหนว่ ยรับตรวจทีไ่ ดร้ บั รายงาน
ใหส้ มบูรณย์ ั่งยนื และถกู ตอ้ งตามความเป็นจริง
ใหม้ กี ารตรวจสอบ กิจกรรมโครงการ ทอี่ ยรู่ ะหวา่ ง ผลการตรวจสอบ ทันกาล/
ดําเนนิ การ (On Going) มากขน้ึ และรายงานข้อตรวจพบ
ต่อผู้บริหารของหนว่ ยรับตรวจอย่างไม่เปน็ ทางการ รอ้ ยละของจํานวนรายการทม่ี ผี ลการวดั ผล
(ด้วยวาจา)
และประเมินผลการดาํ เนินงานมคี วาม
แตกต่าง ไมเ่ กนิ 5 %
ให้เน้นการส่ือสารเป็นลายลกั ษณอ์ ักษรแทนดว้ ยวาจา กําหนดให้มกี ารติดตามการประสานงานกับหนว่ ยรับตรวจ
อยา่ งตอ่ เนื่องและใหห้ น่วยรับตรวจเห็นความสําคัญ ความจาํ เปน็
และประโยชน์ จากการใหค้ วามรว่ มมอื ดังกล่าว
1.2 กระบวนการปฏิบัตงิ านตรวจสอบ กลมุ่ ตรวจสอบภายใน หนว่ ยรบั ตรวจ Service Blueprint(การเขยี นFlowงาน) หนว่ ยรับตรวจ
กลุ่มตรวจสอบภายใน
1.1.1.1 กระบวนการปฏิบตั งิ านตรวจสอบ 2.1 เพ่ิมการตรวจสอบกจิ กรรม/โครงการที่อยูร่ ะหวา่ ง
ดําเนนิ การ (On Going)
รายงานผลการตรวจสอบ ข้อมลู เอกสารหลกั ฐาน I1
สนันสนนุ การเขยี น 2.2 นําเทคโนโลยีมาเปน็ เคร่อื งมือช่วยในการ
รายงานของผู้ตรวจสอบ P1 กอ่ นเรมิ่ ปฏิบัตงิ านตรวจสอบ ตรวจสอบและวเิ คราะขอ้ มลู
I2 3.1 ผู้ตรวจสอบวิเคราะห์และประมวลผลข้อมลู ใน
O1 ภาพรวมของหน่วยรบั ตรวจมีการเช่ือมโยงข้อมลู ของ
หลายกจิ กรรม/โครงการ เช่น ข้อมูลทางการเงนิ และ
ปฏิบตั ิงาน
ตรวจสอบ สว่ นราชการเป็นตน้
ตามแผน
3.2 ขอ้ มลู ไมเ่ พียงพอ ขอเอกสารหลักฐานสนบั สนุน
O2 ของหน่วยรบั ตรวจเปน็ ลายลกั ษณอ์ ักษร และกาํ หนด
P3 รวบรวมหลกั ฐาน รวบรวมกระดาษทําการ วดป. สิน้ สุดของการสนับสนุนขอมูล
ปฏิบตั งิ านการตรวจสอบ
4.1 ประมวลผลขอ้ ตรวจพบในภาพรวมของหน่วยงาน
O3 และให้ทาํ การควบคมุ ภายใน
P4 ระยะเวลาและการปฏบิ ตั ิงาน 4.2 หัวหนา้ หน่วยงาน ควรตดิ ตามควบคมุ การจดั ทาํ
รายงานอยา่ งต่อเน่ือง
O4
P5 รายงานผลการตรวจสอบตอ่ หวั หน้าส่วน
ราชการ ภายในระยะเวลาที่กาํ หนด
SIPOC Analysis (To Be) :1.2 กระบวนการปฏบิ ัติงานตรวจสอบ 2.4 SIPOC Analysis : To Be
กลุม่ /ฝ่าย กลมุ่ ตรวจสอบภายใน 1.2 กระบวนการปฏบิ ตั ิงานตรวจสอบ
Key Stakeholder Key Input Sub Process or Step Key Output Key Customer
Working In Working On - สรปุ ผลการตรวจสอบของ C1: หน่วยรับตรวจ
องคป์ ระกอบ (สงิ่ ท่ีควรจะเปน็ , สิ่งท่ี กรมพฒั นาทีด่ ิน
S1: กลมุ่ ตรวจสอบภายใน - นโยบาย กฎระเบียบ ข้อสงั่ การ P1: ก่อนเร่ิมปฏบิ ัติงานตรวจสอบ เป็นอย,ู่ สาเหตุ, ผลการตรวจสอบ,
ข้อเสนอแนะ)
S2: หัวหนา้ สว่ นราชการ ของทางราชการ P2: ปฏบิ ัตงิ านตรวจสอบตามแผน - ผลการตรวจสอบ
S3: กรมพฒั นาทีด่ ิน - หลกั การโครงการ/กจิ กรรมที่ P3: รวบรวมหลกั ฐาน/
S4: สตง. กําหนดโดยกรมพัฒนาทีด่ นิ รวบรวมกระดาษทาํ การ/
- ขอ้ มลู การควบคุมภายใน และ สรุปผลการตรวจสอบ
ความเสีย่ งของหน่วยรับตรวจ P4: รายงานผลการปฏิบัติงาน
- แผนการตรวจสอบ ตรวจสอบ
- หลักการและวธิ กี ารตรวจสอบ P5: รายงานผลการตรวจสอบ
- เอกสารหลักฐานและรายงานผล
การปฏิบัติงานของหนว่ ยรับตรวจ
Outcome (Need) Input Specification Process Specification Process Specification Output Specification Outcome (Need)
S1: ผลการตรวจสอบ หน่วยรบั ตรวจการทั้งดา้ นดีและขอ้ บก แนวทางในการแกไ้ ขปรบั ปรุงการ
ครอบคลมุ ประเดน็ การ - ประเด็นการตรวจสอบ - แจ้งเขา้ ตรวจ พ่องทั้งจดุ ออ่ นในการปฏิบตั งิ านทําให้ ปฏบิ ัติงานใหถ้ ูกตอ้ งเป็นปจั จบุ นั
ตรวจสอบ เกิดผลกระทบและแนวทางการแก้ไข ทันกาล
S2: ผลกระทบการ - วตั ถปุ ระสงค์การตรวจสอบ - คัดเลือกทมี งาน, มอบหมายงาน,
ปฏบิ ัติงานทัง้ ด้านดีและดา้ น
บกพรอ่ ง ของหนว่ ยงานกรม - ขอบเขตการตรวจสอบ และซักซอ้ มความเข้าใจ
พฒั นาที่ดิน
S3: เนื่องจากผลการปฏิบตั ิ - ระยะเวลาและปญั หาที่ใชใ้ นการ - การเตรียมข้อมูลเบ่ืองต้น
ของส่วนราชการและจดั ทํา
อบรมระดับประเทศ ตรวจสอบ - ปฏบิ ัติงานตรวจสอบ
- ระเบียบทางราชการที่เกยี่ วข้อง - หวั หนา้ หน่วยงานและการตรวจสอบ
- ประชมุ ปิดงานตรวจ
- รวบรวมหลกั ฐาน, กระดาษทาํ การ
- สรปุ ผลการตรวจสอบ
- จดั ทํา
KPI KPI KPI KPI KPI KPI
รอ้ ยละความพึงพอใจของการ ระดับความสําเร็จของการตรวจสอบ ระดบั ความสาํ เรจ็ ของการปฏบิ ตั ิงาน รอ้ ยละของหนว่ ยรบั ตรวจท่ีไดร้ ับ รอ้ ยละความพึงพอใจดา้ นการ
ปฏิบัตงิ านการตรวจสอบ ตามมาตรฐานการตรวจสอบภายใน ตรวจสอบ รายงานผลการตรวจสอบทนั กาล ใหบ้ ริการด้านคําปรึกษา
ภายใน ภาครัฐ
1.3 กระบวนการตดิ ตามรายงานผลการตรวจสอบ(Fllow Up)
กลมุ่ /ฝา่ ย ตรวจสอบภายใน 2.1 การวิเคราะห์ปัญหา (Fish bone diagram)
สาเหตภุ ายใน
ผ้รู บั ผิดชอบ กระบวนการ ปญั หา (ทีท่ าํ ให้ไม่บรรลุเปา้ หมาย/ตวั ชีว้ ัด) :
หน่วยรับตรวจรายงานผลการแก้ไขตามขอ้ ตรวจพบ
ขาดการติดตามประสานงาน -ไมม่ ีการชแี้ จงรายละเอียด/แนวทาง
กับหน่วยรบั ตรวจอยา่ งต่อเนอื่ ง ในการตอบรายงานผลการแกไ้ ข ไม่ครบทุกหน่วยงานหรอื ไม่ครบทกุ รายการ
-ไมไ่ ด้กําหนดแบบฟอร์ม/แนวทาง
ในการตอบรายงานการแกไ้ ข ?
-กาํ หนดขอบเขตเวลาในการรายงาน
ผลการแก้ไขภายใน 45 วัน นบั ถดั จากวันท่ี
หนว่ ยรบั ตรวจได้รับรายงานไม่ชดั เจน
การตรวจพบประเด็นของหน่วยรบั ตรวจซ่งึ ต้องใช้ หนว่ ยรบั ตรวจไมใ่ หค้ วามสําคญั /ไมใ่ ห้ความร่วมมือ
เวลาในการแกไ้ ขเพราะต้องประสานข้อมูลกบั ในการตอบรายงานการแกไ้ ข
หลายฝา่ ยที่เก่ียวขอ้ ง
การจดั ทํารายงานตรวจสอบ บคุ คลากร
สาเหตภุ ายนอก
1.3 กระบวนการตดิ ตามรายงานผลการตรวจสอบ(Fllow Up)
กลุ่ม/ฝา่ ย ตรวจสอบภายใน 2.2 วิธีการแกป้ ญั หา (Fish bone diagram)
วธิ ีแก้ปญั หา ปัจจัยภายใน : เปา้ หมาย/ตวั ชว้ี ดั :
-กําหนดแนวทางในการตอบรายงานผลการแกไ้ ขในรปู แบบฟอร์ม หนว่ ยรบั ตรวจรายงานผลการแกไ้ ขตามขอ้ ตรวจสอบ
กําหนดใหผ้ ตู้ รวจสอบภายในประจํา -กาํ หนดจาํ นวนประเด็นขอ้ ตรวจพบของแต่ละหน่วยงานและUpload
หน่วยงานติดตาม(รายงานผา่ นระบบ แบบฟอรม์ ครบทุกหน่วยงานและครบทุกรายการ
อิเล็คทรอนิกส์) -ช้แี จงรายละเอียดแนวทางการแก้ไขให้หน่วยรับตรวจทราบ
-กําหนดขอบเขตระยะเวลาใหห้ นว่ ยรับตรวจตอบรายงานการแก้ไขครบ
ทกุ ประเด็นภายใน 45 วัน นับจากวนั ทไี่ ด้รับรายงานในการตอบรายงาน
การแกไ้ ขใหเ้ ป็นมาตรฐานเดียวกนั
-กาํ หนดระยะเวลาและช่องทางในการแจ้งเตอื นผ่าน Google Calendar
ในกรณที ี่ขอ้ ตรวจพบทีต่ ้องใชเ้ วลาในการประสานข้อมูลเปดิ ปจั จัยภายนอก :
โอกาสให้หนว่ ยรับตรวจประชุมปรกึ ษาหารอื ภายในหน่วยงาน จดั ทํารายงานผลการตดิ ตามโดยแบง่ เป็น 3 กลมุ่ คอื
ในการแก้ไข เปน็ 2 ระยะ คอื กลมุ่ ท่ี 1 หน่วยงานท่ีมิได้รายงานผลการแกไ้ ข
ระยะที่ 1 อย่รู ะหว่างดาํ เนนิ การ กลมุ่ ที่ 2 หนว่ ยงานทรี่ ายงานการแก้ไขแตไ่ ม่ครบทกุ ประเด็น
ระยะท่ี 2 ดาํ เนนิ การแล้วเสรจ็ กลุม่ ที่ 3 หน่วยงานทรี่ ายงานผลการแก้ไขครบทุกประเด็น
เสนออธบิ ดีกรมพัฒนาท่ดี นิ
Service Blueprint
1.3 กระบวนการตดิ ตามผลการตรวจสอบ (Flow up)
C1:หนว่ ยรบั ตรวจ S2:กรมบัญชกี ลาง S3:ผูอ้ าํ นวยการ S4:ผ้ตู รวจสอบภายใน กระบวนการตดิ ตามผลการตรวจสอบ (Flow up) S1:อธบิ ดี
กลมุ่ ตรวจสอบภายใน ลงนาม
หนังสือแจ้งเตอื น I1 P1: จัดทําตารางแผนการปฏิบัติงาน
กําหนดการายงาน พจิ ารณา
ว่า ของกล่มุ ตรวจสอบภายใน
ผลการปฏิบตั ิ
ตามขอ้ เสนอแนะ เหน็ ชอบ O1 O2
หรอื ไม่?
P2: วางแผนตดิ ตามรายงาน
O3 ผลการปฏบิ ัติ
ตามข้อเสนอแนะ
I2
ของหนว่ ยรบั ตรวจ
รายงานการปฏิบตั ิตาม I3
ขอ้ เสนอแนะให้ O4
กล่มุ ตรวจสอบภายใน O5 P3:การบรกิ ารใหค้ าํ ปรีกษา
O6
P4: วิเคราะห์สอบทาน
ความครบถว้ นของการ
รายงานผลการปฏิบัติ
ตามข้อเสนอแนะ
ของหน่วยตรวจรบั
O7
รายงานผลการ No พิจารณา I4 P5: จดั ทาํ บนั ทกึ
ปฏบิ ัตติ ามข้อเสนอเนอะ วา่ ถกู สรปุ ผลการปฏิบตั ิ
หรือไม?่ จดั ทาํ รายงานผล ตามขอ้ เสนอแนะ
ไม่ครบถ้วน การปฏิบัติ
Yes O8
I5 O9
No I6 P6: รายงานผลการปฏิบตั ิ
ตามข้อเสนอแนะ
พจิ ารณา Yes
ดาํ เนนิ การแก้ไข เหน็ ชอบ
ตามขอ้ เสนอแนะ
O9 Key Output
SIPOC Analysis (To Be) :กระบวนการ ตดิ ตามรายงานผลการตรวจสอบ(Fllow Up) 2.4 SIPOC Analysis : To Be
กลุ่ม/ฝ่าย กลมุ่ ตรวจสอบภายใน
1.3 กระบวนการ ตดิ ตามรายงานผลการตรวจสอบ(Fllow Up)
Key Stakeholder Key Input Sub Process or Step Key Output Key Customer
Working In Working On
S1:อธบิ ดี I1:แผนการปฏิบัตงิ านของกลุ่ม P2: วางแผนตดิ ตามรายงาน P1: จัดทาํ ตารางแผนการ O1:แผนการปฏบิ ตั ิงานทีผ่ อ.กลมุ่ ตสน.อนมุ ตั ิ C1:หนว่ ยรบั ตรวจ
S2:กรมบญั ชีกลาง ปฏิบัติงานของกลุ่มตรวจสอบ
S3:ผอู้ ํานวยการ ตรวจสอบภายใน ผลการปฏิบัติตามข้อเสนอแนะ ภายใน เรยี บร้อยแล้ว กรมพฒั นาทีด่ ิน
กลมุ่ ตรวจสอบภายใน P3:การบรกิ ารใหค้ าํ ปรีกษา
S4:ผตู้ รวจสอบภายใน I2:ข้อเสนอแนะจากกลุ่ม ของหนว่ ยรบั ตรวจ O2:แผนการปฏบิ ตั ิงานตามระยะที่กําหนด
ตรวจสอบภายในแกห่ น่วยรับตรวจ P4: วิเคราะห์สอบทาน O3: กาํ หนดการเตอื นรายงานผล
I3:รายงานผลการตรวจสอบตาม ความครบถ้วนของการ O4:แผนการตดิ ตามรายงานผล
ขอ้ เสนอแนะ รายงานผลการปฏิบตั ิ การปฏิบตั ิตามข้อเสนอแนะ
I4:สรุปรายงานผลการติดตาม ตามข้อเสนอแนะ O5:รายงานการแกไ้ ขตามข้อเสนอแนะจากกลมุ่
I5:สรุปรายงานผลการตดิ ตาม ของหน่วยตรวจรับ ตรวจสอบภายใน
I6:สรุปรายงานผลการติดตาม P5: จดั ทาํ บันทกึ O6:รายงานการแกไ้ ขตามข้อเสนอแนะ
สรุปผลการปฏบิ ัติ O7:ผลการวเิ คราะห์สอบทาน
ตามขอ้ เสนอแนะ รายงานผลการปฏิบตั ิตามขอ้ เสนอแนะ
P6: รายงานผลการปฏิบตั ิ O8:สรุปผลการปฏบิ ัตติ ามข้อเสนอแนะ
ตามขอ้ เสนอแนะ O9:รายงานผลการปฏิบัตติ ามข้อเสนอแนะ
Outcome (Need) Input Specification Process Specification Process Specification Output Specification Outcome (Need)
Soc1:เพื่อให้อธิบดไี ด้ Ispec1:เพอ่ื ใหผ้ ู้อาํ นวยการ Pspec2:ตอ้ งทาํ การสอบทาน Pspec1:ต้องทําการจัดทําตาราง OSpec1:เพื่อใหก้ ารปฏิบัตงิ านของกลุ่ม KPI-C1:ร้อยละความสาํ เร็จ
พจิ ารณาลงนามรายงานผล ตสน.ไดท้ ําการอนมุ ตั แิ ผนการ ตรวจสอบเอกสารหลักฐานท่ี การปฏิบัตงิ านเพอื่ ให้มี ตรวจสอบเปน็ ไปอย่างมีประสทิ ธภิ าพมคี วาม ของหน่วยรับตรวจนาํ ผล
การปฏิบตั ติ ามขอ้ เสนอแนะ ปฏบิ ัตงิ านตรวจสอบ ขอ้ เสนอแนะการตรวจสอบไป
ของหน่วยตรวจรับ Ispec2:เพอ่ื ใหข้ อ้ เสนอแนะแก่ รวบรวมมาจากหนว่ ยรับตรวจ ประสทิ ธภิ าพและมีประสทิ ธิผล ถกู ตอ้ ง ครบถ้วน ใช้งาน
Soc2:เพอ่ื ใหก้ รมบญั ชีกลาง หนว่ ยรบั ตรวจ
Pspec4:ต้องทําการสรปุ ผลการ เพิ่มมากยงิ่ ขึน้ OSpec2:เพอื่ ใหไ้ ดต้ ารางแผนการปฏบิ ัตงิ าน
แกไ้ ขในประเด็นตางๆท่รี วบรวมมา -กําหนดแนวทางในการติดตามผล นํามาวางแผนการปฏบิ ัตงิ านใหส้ อดคล้องกับ
ไดร้ บั รายงานผลการ Ispec3:เพ่อื ให้รายงานผลการ ไดส้ รปุ เปน็ รายงานผลการ -กําหนดระยะเวลาในการตดิ ตาม แผนการติดตามรายงานแผลการปฏบิ ตั ิตาม
ตรวจสอบ ผลในแต่ละประเด็นข้อตรวจพบ ข้อเสนอแนะ
ปฏิบัติงานการตรวจสอบและ ตรวจสอบมีความถูกตอ้ งตาม Pspec5:ตอ้ งทําการตรวจสอบ (ขอ้ ตรวจพบท่ีมีนยั สาํ คญั มา OSpec3:เพ่ือแจ้งให้หนว่ ยรับตรวจทราบแนว
ประเดน็ การตรวจสอบ ขอ้ เสนอแนะ
Soc3:เพ่ือให้ผู้อาํ นวยการ Ispec4:เพือ่ ใหผ้ ้ตู รวจสอบ รายงานผลการแกไ้ ขด่อนส่ง กาํ หนดระยะเวลาติดตามเรว็ ขึน้ ทางการปฏบิ ตั งิ านและกําหนดรายงานผลการ
กลุ่มตรวจสอบภายใน ภายในจดั ทํารายงานผลการ รายงานผลการแก้ไข้ บอ่ ยขึน้ ) ปฏิบตั งิ าน
พิจารณาเห็นชอบในการ ปฏิบตั ใิ นระยะเวลาท่ีกาํ หนด Pspec6:ต้องจดั สง่ รายงานผลการ -กาํ หนดวธิ กี ารติดตามแจง้ เตือน OSpec4:เพ่ือให้เอกสารหลกั ฐานมคี วามถกู ตอ้ ง
จัดทําแผนการปฏิบตั งิ านของ Ispec5:เพ่ือทําการสรุปผลการ แก้ไขให้ผ้บู รหิ ารทราบถงึ ก่อนซ่ึงกาํ หนดโดยใช้เครอ่ื งมอื ครบถว้ นตอ้ งทาํ การสอบทานเอกสารหลกั ฐาน
กล่มุ ตรวจสอบภายใน รายงานเสนอแก่ ผอ.ตสน. วตั ถุประสงค์ ของเขต วธิ ี Google Calendar ตามแผนการตรวจสอบอยา่ งเคร่งครัด
Soc4:เพอ่ื ใหผ้ ูต้ รวจสอบ พจิ ารณาเห็นชอบ ปฏบิ ตั ิงานและผลการตรวจสอบ Pspec3:หนว่ ยตรวจสอบภายใน OSpec5:เพือ่ ให้รายงานการตดิ ตามผลการ
ภายในปฏิบัติงานตามแผนท่ี Ispec6:เพ่อื ทาํ การสรปุ ผลการ
ไดจ้ ดั ทาํ ไว้ในระยะเวลาที่ รายงานเสนอแก่ ผอ.ตสน. ข้อมลู ทกุ ข้ันตอนและสรุป ต้องบริการใหค้ ําปรึกษาและ ตรวจสอบมคี วามถูกตอ้ งตามขอ้ เสนอแนะ
ข้อบกพรอ่ งท่ีตรวจพบ ประเด็น แนะนําแกผ่ บู้ ริหารและหน่วยรับ รายงานการปฏิบัติตามข้อเสนอแนะจากกลุม่
กําหนด พิจารณาเหน็ ชอบ ความเส่ยี งพร้อมขอ้ เสนอแนะใน ตรวจ ตรวจสอบภายใน
การแก้ไขปรับปรุง ในการปรบั ปรงุ แก้ไข การ OSpec6:เพอ่ื ใหเ้ อกสารหลกั ฐานมคี วามถูกตอ้ ง
ปฏบิ ตั ิงานของหน่วยตรวจรบั ให้ ครบถ้วนตอ้ งทาํ การสอบทานเอกสารหลกั ฐาน
ถูกต้องตามระเบยี บ ข้อบังคับ ตามแผนการตรวจสอบอย่างเครง่ ครัด
และกฎหมาย OSpec7:เพอ่ื ใหร้ ายงานมีความถกู ตอ้ งครบถ้วน
ทีเ่ กี่ยวข้อง ต้องมกี ารตรวจสอบรายงานผลการแก้ไขที่
รวบรวมจากหน่วยรบั ตรวจกอ่ นมีการจดั ส่ง
รายงานผลการแกไ้ ข
OSpec8:เพ่อื จัดส่งรายงานผลการแกไ้ ขให้แก่
ผบู้ ริหารและผทู้ เี่ กยี่ วขอ้ งทราบ
OSpec9:เพ่อื ให้อธิบดไี ด้พจิ ารณาลงนามและ
ดําเนินการแกไ้ ขตามข้อเสนอแนะ
KPI KPI KPI KPI KPI KPI
KPI-S1:รอ้ ยละความสาํ เรจ็ KPI-I1:ร้อยละความสําเร็จในการ KPI-P2:รอ้ ยละความสาํ เร็จในการ KPI-P1:รอ้ ยละความสาํ เรจ็ ใน KPI-O1:รอ้ ยละความสําเร็จตามระยะเวลาที่ KPI-C1:ร้อยละความสําเร็จ
ของหน่วยรับตรวจนําผล
ในการตรวจสอบความถกู ต้อง ตรวจสอบความถูกตอ้ ง ครบถ้วน สอบทานเอกสารหลกั ฐานมคี วาม การวางแผนการปฏบิ ตั งิ าน[รอ้ ย กาํ หนด[ร้อยละ100] ขอ้ เสนอแนะการตรวจสอบไป
ใช้งาน[ร้อยละ100]
ครบถว้ นของรายงาน ของรายงาน ถกู ต้อง ครบถว้ น[รอ้ ยละ100] ละ100] KPI-O2:รอ้ ยละความสาํ เร็จตามระยะเวลาท่ี
[ร้อยละ100] [ตามระยะเวลาทกี่ าํ หนด] KPI-P4:ร้อยละความสําเร็จในการ KPI-P3:ร้อยละความสําเร็จใน กําหนด[ร้อยละ100]
KPI-S2:ร้อยละความสําเร็จ KPI-I2:รอ้ ยละความสาํ เรจ็ ในการ สรปุ ผลการแกไ้ ขในประเดน็ ตา่ งๆ การบริการใหค้ ําปรกึ ษาแกห่ นว่ ย KPI-O3:รอ้ ยละความสาํ เร็จตามระยะเวลาท่ี
ได้รบั รายงานผลการ ตรวจสอบความถูกต้อง ครบถว้ น [ตามระยะเวลาท่กี ําหนด] รับตรวจ[ร้อยละ100] กาํ หนด[รอ้ ยละ100]
ปฏิบัตงิ านการตรวจสอบและ ของรายงาน KPI-P5:รอ้ ยละความสําเรจ็ ในการ KPI-O4:รอ้ ยละความสาํ เรจ็ ในการสอบทาน
ประเดน็ การตรวจสอบ[รอ้ ย [ตามระยะเวลาที่กําหนด] ดาํ เนนิ งานตามระยะเวลา เอกสารหลกั ฐานมคี วามถูกตอ้ ง ครบถ้วน[รอ้ ย
ละ100] KPI-I3:ร้อยละความสําเร็จในการ ขอบเขตงานทก่ี ําหนด[ตาม ละ100]
KPI-S3:ร้อยละความสาํ เรจ็ ตรวจสอบความถูกตอ้ ง ครบถว้ น ระยะเวลาทก่ี ําหนด] KPI-O5:รอ้ ยละความสาํ เร็จในการสอบทาน
ในการตรวจสอบความถกู ต้อง ของรายงาน KPI-P6:อยละความสําเรจ็ ในการ เอกสารหลกั ฐานมคี วามถกู ตอ้ ง ครบถว้ นตาม
ครบถ้วนของรายงานใน [ตามระยะเวลาที่กําหนด] ดําเนินงานตามระยะเวลา ข้อเสนอแนะ[ตามระยะเวลาทีก่ ําหนด]
ระยะเวลาทก่ี ําหนด KPI-I4:ร้อยละความสําเร็จในการ ขอบเขตงานท่กี าํ หนด[ตาม KPI-O6:ร้อยละความสาํ เร็จในการสอบทาน
[ร้อยละ100] ตรวจสอบความถูกต้อง ครบถ้วน ระยะเวลาท่ีกาํ หนด] เอกสารหลกั ฐานมีความถูกตอ้ ง ครบถว้ น[ร้อย
KPI-S4:รอ้ ยละความสาํ เรจ็ ของรายงาน ละ100]
ในการตรวจสอบความถกู ต้อง [ตามระยะเวลาทกี่ าํ หนด] KPI-O7:รอ้ ยละความสาํ เร็จในการสอบทาน
ครบถว้ นของรายงานใน KPI-I5:รอ้ ยละความสาํ เร็จในการ เอกสารหลักฐานมคี วามถูกตอ้ ง ครบถ้วนตาม
ระยะเวลาท่ีกําหนด ตรวจสอบความถูกต้อง ครบถว้ น ระยะเวลาท่กี าํ หนด[รอ้ ยละ100]
[รอ้ ยละ100] ของรายงาน [รอ้ ยละ100] KPI-O8:รอ้ ยละความสําเร็จตามระยะเวลาท่ี
KPI-I6:รอ้ ยละความสําเรจ็ ในการ กําหนด[รอ้ ยละ100]
ตรวจสอบความถกู ต้อง ครบถ้วน KPI-O9:รอ้ ยละความสาํ เร็จในการสอบทาน
ของรายงาน [ร้อยละ100] เอกสารหลกั ฐานมีความถูกต้อง ครบถว้ นตาม
ระยะเวลาทก่ี ําหนด[ร้อยละ100]
Service Blueprint (As Is) : 2.1.1กระบวนการจัดการงานสารบรรณ กลุ่มตรวจสอบภายใน
S1 สํานักงานเลขานุการกรม S2 อธพ. S3 ผอ.ตสน S4 ขา้ ราชการ/เจ้าหน้าที่ C1 หนว่ ยงานภายในกรมฯ 2.3.1กระบวนการจัดการงานสารบรรณ C2 หนว่ ยงานภายนอกกรมฯ
กลมุ่ ตรวจสอบภายใน
ลงเลขรับหนงั สอื ราชการจาก I1 จดั ทาํ หนงั สอื ราชการ
หนว่ ยงานภายนอก ดาํ เนินการตามขอ้ สั่งการ ภายนอก
I1 P1 วางแผนมอบหมายเจ้าหน้าที่
ลงนาม ดาํ เนินงาน
จดั ทําหนังสอื ภายใน/
จดหมายอเิ ล็กทรอนิกส์ I3
N O1 O2
ดาํ เนินการในสว่ นท่เี กยี่ วข้อง P2 ตรวจสอบ
หนงั สอื ว่าถกู
หนว่ ยงาน
หรือไม่
P3 ลงทะเบียนรบั หนังสอื ราชการ Y
ในระบบ
O3
P4 เขียนเลขรับในหนังสอื ราชการ
พร้อมรายละเอยี ด
ลงนาม O4
ลงนาม O5 P5 สรุปบนั ทึกหนังสือราชการ
I2
P6 ปิดงานในระบบ
O6 O9 ดําเนินการในส่วนท่ี
P7 คดั แยกหนงั สอื ราชการตามขอ้ Key output เกี่ยวขอ้ ง
สง่ั การ
O7
I3 P8 ลงเลขรบั หนังสือในสมดุ พรอ้ ม
บนั ทกึ รายละเอียด
O8
I4
P9 ออกเลขส่งหนงั สอื ในระบบ
O9
P10 ติดตามงานในระบบ
ชอื่ หนว่ ยงาน กลุ่มตรวจสอบภายใน 2.1.1กระบวนการจดั การงานสารบรรณ
Key Stakeholder Key Input Sub Process Step Key Output Key Customer
C1 : หน่วยงานภายในกรมฯ
S1 : สาํ นกั งานเลขานุการกรม I1 : หนงั สอื ภายนอก/หนังสือภายใน /จดหมาย P1 : วางแผนมอบหมายเจ้าหนา้ ที่ O1 : เจ้าหน้าทีท่ ่ปี ฏิบัติงานตามท่ี
อิเลก็ ทรอนกิ ส์ ดําเนินงาน มอบหมาย C2 : หน่วยงานภายนอกกรมฯ
S2 : อธพ. P2 : ตรวจสอบหนังสือวา่ ส่งถกู O2 : หนงั สือราชการทีต่ รวจสอบ
I2 : หนังสอื ราชการพรอ้ มข้อส่ังการของ ผอ.ตสน. หนว่ ยงานหรือไม่ แล้วถกู ตอ้ ง
S3 : ผอ.ตสน. I3 : ขอ้ มูลทดี่ าํ เนนิ การแล้วเสรจ็ ตามขอ้ สัง่ การ P3 : ลงทะเบียนรบั หนังสอื ราชการ O3 : เลขรับหนังสอื จากระบบ
S4 : ข้าราชการ/เจา้ หน้าท่ี I4 : หนงั สอื ราชการที่ ผอ. ลงนามแลว้ พรอ้ มส่ง ในระบบ สารบรรณอเิ ล็กทรอนิกส์
P4 : เขยี นเลขรบั ในหนงั สือราชการ O4 : หนงั สอื ราชการท่ีเขียนเลขรับ
พรอ้ มรายละเอยี ด พร้อมรายละเอียด วนั ท่ีและเวลาที่รับ
หนังสือ
P5 : สรปุ บนั ทึกหนงั สอื ราชการ
O5 : หนงั สือราชการทมี่ ีขอ้ สรปุ
เสนอ ผอ.ตสน.
P6 : ปิดงานในระบบ O6 : หนังสือราชการท่ี ผอ.ตสน.
ลงนาม/ส่งั การ ถึงผเู้ ก่ยี วขอ้ ง
P7 : คัดแยกหนังสอื ราชการตามขอ้ O7 : หนังสอื ราชการทค่ี ัดแยกสง่ ถงึ
สงั่ การ ผเู้ กี่ยวขอ้ งตามข้อสั่งการ
P8 : ลงเลขรับหนงั สือราชการ O8 : หนงั สอื ราชการทดี่ ําเนนิ การ
ในสมุด พร้อมบนั ทกึ รายละเอยี ด แล้วเสร็จ ตามข้อส่งั การพร้อมบนั ทึก
ในสมุด
P9 : ออกเลขส่งหนงั สือราชการในระบบ O9 : หนงั สือราชการทแ่ี ล้วเสร็จ
พร้อมออกเลขส่งในระบบสารบรรณ
อิเลก็ ทรอนกิ ส์
P10 : ตดิ ตามงานในระบบ
Outcome (Need) Input Specification ProcessSpecification Output Specification Outcome (Need)
SOC1 : เพื่อใหส้ ํานักงาน ISpec1 : เพื่อใหไ้ ดห้ นงั สอื ภายนอก PSpec1 : ต้องวางแผนมอบหมาย Ospec1 : เพอื่ ให้ได้เจ้าหนา้ ท่ี COc1: เพอ่ื ใหห้ น่วยงานภายใน
กรมฯ ไดร้ บั หนังสือราชการทม่ี ีข้อมูล
เลขานกุ ารกรม ได้รับหนงั สือ /หนังสือภายใน/จดหมายอเิ ล็กทรอนิกสท์ ่ีมี เจ้าหน้าที่ในการดําเนนิ งานก่อนทกุ คร้งั ที่รบั ผดิ ชอบปฏบิ ตั งิ าน ครบถว้ นตามวตั ถปุ ระสงค์ทตี่ ้องการ
จนนําไปใชด้ าํ เนนิ การตามภารกิจของ
ราชการที่ได้ดาํ เนนิ การ รายละเอยี ดครบถว้ นตามวตั ถุประสงค์ หน่วยงานตอ่ ไป
เรียบรอ้ ยแลว้ จนนําไปสง่ ตอ่ ให้
หนว่ ยงาน ทเี่ กย่ี วข้องตอ่ ไป
SOC2 : เพอื่ ให้ อธพ./รธพ. ISpec2 : เพอ่ื ให้ไดห้ นังสือราชการทม่ี ีข้อสั่งการ PSpec2 : ต้องตรวจสอบหนงั สอื Ospec2 : เพอื่ ให้ได้หนงั สือราชการ COc2: เพอื่ หน่วยงานภายนอก
ไดร้ บั หนังสือราชการทีม่ ีขอ้ มลู จากผอ.ตสน.ถึงข้าราชการ/เจ้าหนา้ ท่ีที่เกี่ยวข้อง ราชการว่าส่งถกู หนว่ ยงานหรอื ไม่ ท่ีไดร้ บั การตรวจสอบแล้วสง่ ถูกหนว่ ยงาน กรมฯ ได้รบั หนังสือราชการทมี่ ีขอ้ มูล
ครบถว้ นตรงตามวตั ถปุ ระสงค์ อยา่ งถูกตอ้ ง ทกุ ครั้ง
จนนาํ ไปใชส้ นบั สนนุ ภารกิจ ครบถว้ นตามวัตถุประสงคท์ ต่ี อ้ งการ
ของกรมฯ จนนาํ ไปใช้ดําเนนิ การตามภารกิจของ
หน่วยงานต่อไป
SOC3 : เพอ่ื ให้ ผอ.ตสน. ISpec3 : เพือ่ ใหไ้ ด้หนงั สือราชการทม่ี ขี อ้ มลู PSpec3 : ตอ้ งลงทะเบียนรบั หนังสอื Ospec3 : เพอ่ื ให้ไดเ้ ลขรบั หนงั สือ
ราชการท่มี าจากระบบสารบรรณ
ได้รบั ครบถว้ น ตามขอ้ ส่ังการของผอ.ตสน. ตาม ราชการในระบบสารบรรณอิเลก็ ทรอ อเิ ลก็ ทรอนิกส์
หนังสือราชการที่มีข้อมูล วัตถปุ ระสงคข์ องหน่วยงานเจ้าของหนงั สือ นกิ สท์ กุ ครั้ง Ospec4 : เพ่อื ให้ได้หนงั สอื ราชการ
ท่มี ีรายละเอียดวันที่และเวลาลงรบั
ครบถว้ น หนงั สอื ตามระบบสารบรรณอเิ ล็กทรอนิกส์
ตรงตามวัตถปุ ระสงคจ์ นนาํ ไปใช้
ในการปฏบิ ตั ริ าชการตาม
SOC4 : ีไ่ เพ้ ือ่ ให้ ขา้ ราชการ/ Ispec4 : เพ่อื ใหไ้ ด้หนังสือราชการที่ ผอ.ตสน. ลง PSpec4 : ต้องเขียนเลขรับในหนังสอื
เจ้าหน้าท่ี ภายใน ตสน. นามเรียบรอ้ ยแลว้ ราชการพรอ้ มลงรายละเอียด วันทีแ่ ละ
ไดร้ บั หนงั สือราชการทีม่ ขี ้อ เวลาท่ีรบั หนังสอื ทุกคร้งั
สัง่ การให้ปฏิบัตจิ นนาํ ไป
ดาํ เนนิ การตามภารกิจทไี่ ด้รับ
มอบหมาย
PSpec5 : ต้องสรุปบนั ทึกหนังสือ Ospec5 : เพอื่ ใหไ้ ดห้ นงั สอื ราชการ
ราชการให้ ผอ.ตสน. ทกุ ครั้ง ท่สี รปุ บนั ทึกของหนงั สือราชการ
เสนอ ผอ.ตสน.
PSpec6 : ต้องปดิ งานโดยบันทกึ Ospec6 : เพ่อื ให้ไดก้ ารปิดงานในระบบ
ขอ้ มูลตามข้อสง่ั การของ ผอ.ตสน. สารบรรณอเิ ลก็ ทรอนิกส์ตามข้อสง่ั การ
ในระบบสารบรรณอเิ ลก็ ทรอนกิ ส์ทุกครั้ง ของ ผอ.ตสน.
PSpec7 : ต้องคัดแยกหนงั สือตามขอ้ Ospec7 : เพื่อใหไ้ ด้หนงั สอื ราชการท่ี
สง่ั การ ถึงผ้เู กย่ี วข้องทุกครง้ั คัดแยกตามข้าราชการ/เจ้าหนา้ ทีท่ ี่
รับผดิ ชอบตามขอ้ ส่ังการพร้อมสง่
PSpec8 : ต้องลงเลขรบั หนังสือ Ospec8 : เพ่ือใหไ้ ด้หนงั สือราชการ
ราชการ พร้อมบนั ทกึ รายละเอียด ที่ดาํ เนินการแลว้ เสร็จตามขอ้ สั่งการ
ชอ่ื เรื่องและผ้รู ับในสมดุ ทุกคร้งั ของ ผอ.ตสน.
PSpec9 : ต้องออกเลขสง่ หนังสอื Ospec9 : เพอื่ ใหไ้ ดห้ นังสือราชการ
ราชการในระบบสารบรรณอิเลก็ ทรอ ทม่ี ีข้อมูลครบถ้วนตามวัตถปุ ระสงค์
นกิ ส์ทุกครง้ั ของเจา้ ของหนังสอื ราชการ พรอ้ มออก
PSpec10 : ต้องติดตามงานในระบบ เลขสง่ จากระบบสารบรรณ
สารบรรณอเิ ลก็ ทรอนกิ ส์ทุกคร้ัง อิเลก็ ทรอนกิ ส์เรยี บร้อยแล้ว
KPI KPI KPI KPI KPI
KPI-S1 : ระดบั ความพึงพอใจของ KPI-I1 : ร้อยละของหนังสอื ราชการที่มีรายละเอียด KPI-P1 : ร้อยละความสาํ เร็จของการ KPI-O1 : ร้อยละความสาํ เร็จของ KPI-C1 : ระดับความพึงพอใจของ
สาํ นกั งานเลขานกุ ารกรมท่ีมีตอ่ เจ้าหนา้ ทใ่ี นการปฏบิ ัติงาน หนว่ ยงานภายในกรมฯท่ีมีต่อ
กระบวนการจัดการงานสารบรรณ ไมค่ รบถว้ น วางแผนมอบหมายเจา้ หน้าที่ดาํ เนนิ งาน กระบวนการจัดการงานสารบรรณ
KPI-S2 : ระดบั ความพึงพอใจของ KPI-I2 : ร้อยละของหนังสือราชการ KPI-P2 : ร้อยละของหนงั สือราชการ KPI-O2 : รอ้ ยละความสําเร็จของ KPI-C2 : ระดับความพึงพอใจของ
อธพ.ทมี่ ตี ่อกระบวนการจดั การ ที่มีข้อสงั่ การถงึ ขา้ ราชการ/เจ้าหนา้ ที่ผดิ พลาด ทีต่ รวจสอบผดิ พลาด ตรวจสอบหนงั สอื ราชการว่าส่งถกู หน่วยงานภายนอกกรมฯที่มีตอ่
หนว่ ยงานหรอื ไม่ กระบวนการจดั การงานสารบรรณ
งานสารบรรณ
KPI-O3 : รอ้ ยละความสําเร็จของ
KPI-S3 : ระดับความพึงพอใจของ KPI-I3 : ร้อยละของหนงั สอื ราชการทมี่ ีขอ้ สั่งการ KPI-P3 : ร้อยละของหนงั สอื ราชการ การลงทะเบียนรบั หนังสอื ราชการใน
ผอ.ตสน.ท่มี ตี ่อกระบวนการจดั การ ถึงขา้ ราชการ/เจ้าหน้าทผ่ี ดิ พลาด ทลี่ งทะเบียนรบั ในระบบสารบรรณ ระบบสารบรรณอิเลก็ ทรอนกิ ส์
อิเล็กทรอนิกส์ล่าช้าเกนิ กว่า 1 วนั
งานสารบรรณ หลงั จากทไ่ี ด้รับหนังสือ
KPI-S4 : ระดบั ความพึงพอใจของ KPI-I4 : รอ้ ยละของหนงั สอื ราชการท่ี ผอ.ตสน. KPI-P4 : รอ้ ยละของหนงั สือราชการ KPI-O4 : ร้อยละความสําเรจ็ ของการ
ข้าราชการ/เจ้าหนา้ ที่ ภายใน ตสน. ลงนามล่าช้า เกนิ กว่า 1 วัน หลงั จากที่เสนอ ทีล่ งรายละเอียดรบั หนังสือผดิ พลาด เขียนเลขรับในหนังสือราชการพรอ้ มลง
รายละเอยี ดวันที่และเวลาท่รี บั หนงั สอื
ทีม่ ีตอ่ กระบวนการจัดการงาน KPI-P5 : ร้อยละของหนงั สือราชการ
สารบรรณ ที่สรุปบนั ทกึ เสนอ ผอ.ตสน. ผิดพลาด KPI-O5 : รอ้ ยละความสาํ เรจ็ ของ
สรุปบันทกึ หนงั สือราชการให้ ผอ.ตสน.
KPI-P6 : รอ้ ยละของหนงั สอื ราชการ KPI-O6 : รอ้ ยละความสาํ เรจ็ ของ
ที่ปดิ งานบนั ทึกขอ้ มลู ลงในระบบ การปิดงานโดยบันทึกข้อมูลตามข้อ
สารบรรณอิเล็กทรอนกิ สผ์ ิดพลาด สงั่ การของ ผอ.ตสน. ในระบบ
สารบรรณอเิ ล็กทรอนิกส์
KPI-P7 : รอ้ ยละของหนังสอื ราชการ KPI-O7 : รอ้ ยละความสาํ เร็จของการคัด
ทคี่ ัดแยกส่งถึงผเู้ ก่ยี วขอ้ งลา่ ชา้ เกนิ กวา่ แยกหนังสือตามข้อสงั่ การถงึ ผเู้ กย่ี วข้อง
1 วัน หลงั จากท่ี ผอ.ตสน. ลงนาม
KPI-P8 : รอ้ ยละของหนังสอื ราชการ KPI-O8 : รอ้ ยละความสาํ เรจ็ ของ
ท่บี นั ทกึ รายละเอียดในสมดุ ผดิ พลาด การลงเลขรบั หนงั สือราชการพรอ้ ม
บนั ทึกรายละเอยี ด
KPI-P9 : รอ้ ยละของหนังสือราชการ
ทีอ่ อกเลขส่งในระบบสารบรรณอิเล็ก KPI-O9 : รอ้ ยละความสําเรจ็ ของ
ทรอนกิ ส์ล่าชา้ เกนิ กว่า 1 วนั หลังจาก การออกเลขส่งหนงั สือราชการในระบบ
ที่ ผอ.ตสน. ลงนาม สารบรรณอิเล็กทรอนิกส์
KPI-P10 : ร้อยละของหนังสือราชการท่ี
สง่ ถึงผู้รบั ผดิ พลาดหรือลา่ ช้า
คา่ ผลลพั ธ์ตาม KPI : กระบวนการจัดการงานสารบรรณ
2.1.1 กระบวนการจัดการงานสารบรรณ กลุ่มตรวจสอบภายใน
มิติผลลพั ธ์ วัตถุประสงค์ KPI เปา้ หมาย (Target) ผลลพั ธ์
หน่วยงานภายในกรมฯ ได้รบั หนงั สือราชการทถี่ ูกต้อง
Outcome C COc1: เพื่อใหห้ น่วยงานภายในกรมฯ ไดร้ ับหนังสอื KPI-C1 : รอ้ ยละของความพงึ พอใจของ ร้อยละ 80 ตามระเบียบสํานักนายกรฐั มนตรวี า่ ดว้ ยงานสารบรรณ
พ.ศ.2526 และทแ่ี กไ้ ขเพิ่มเตมิ พ.ศ.2548 จนนาํ ไปใช้ได้
ราชการทม่ี ขี ้อมูลครบถว้ นตามวตั ถปุ ระสงค์ทต่ี อ้ งการจน หน่วยงาน ภายในกรมฯ ทมี่ ตี ่อ ตามวตั ถประสงค์
หน่วยงานภายนอกกรมฯ ได้รับหนังสือราชการทีถ่ ูกตอ้ ง
นาํ ไปใช้ดําเนนิ การตามภารกิจของหน่วยงานตอ่ ไป กระบวนการจัดการงานสารบรรณ ตามระเบียบสํานักนายกรฐั มนตรวี ่าด้วยงานสารบรรณ
พ.ศ.2526 และที่แก้ไขเพม่ิ เตมิ พ.ศ.2548 จนนาํ ไปใชไ้ ด้
COc2: เพื่อหน่วยงานภายนอกกรมฯ ไดร้ บั หนังสือ KPI-C2 : ระดบั ความพึงพอใจของ รอ้ ยละ 80 ตามวตั ถประสงค์
ราชการท่มี ีข้อมลู ครบถว้ นตามวัตถุประสงคท์ ต่ี อ้ งการจน ข้าราชการ/เจ้าหน้าท่ี ภายในท่มี ตี ่อ สาํ นักงานเลขานกุ ารกรมไดร้ ับหนังสอื ราชการหน่วยงาน
นําไปใช้ดําเนนิ การตามภารกิจของหนว่ ยงานต่อไป กระบวนการจดั การงานสารบรรณ ท่ีเกีย่ วขอ้ งตอ่ ไปทไ่ี ด้ดําเนนิ การเรียบรอ้ ยแล้วจนนําไป
ส่งตอ่ ให้
Outcome S SOC1 : เพื่อใหส้ าํ นกั งานเลขานกุ ารกรม ได้รับหนังสอื KPI-S1 : ระดับความพึงพอใจของ รอ้ ยละ 80
ราชการที่ได้ดําเนินการเรยี บร้อยแลว้ จนนาํ ไปสง่ ต่อให้ สาํ นักงานเลขานุการกรมที่มตี ่อ
หน่วยงาน ท่ีเกยี่ วขอ้ งตอ่ ไป กระบวนการจดั การงานสารบรรณ
SOC2 : เพอื่ ใหไ้ ด้รบั หนังสือราชการทม่ี ีขอ้ มลู ครบถว้ น KPI-S2 :ระดบั ความพึงพอใจของอธพ./ รอ้ ยละ 80 อธพ.ไดร้ บั หนังสอื ราชการทมี่ ขี อ้ มูลครบถ้วนตรงตาม
ตรงตามวัตถุประสงคจ์ นนาํ ไปใช้สนับสนนุ ภารกิจของ รธพ.ทมี่ ตี ่อกระบวนการจดั การงานสาร วตั ถปุ ระสงค์ จนนําไปใช้สนบั สนนุ ภารกจิ ของกรมฯ
กรมฯ บรรณ
SOC3 : เพอ่ื ให้ไดร้ ับหนงั สือราชการทีม่ ีข้อมูลครบถว้ น KPI-S3 :ระดบั ความพงึ พอใจของท่ีมี ร้อยละ 80 ได้รบั หนงั สือราชการท่ีมีข้อมลู ครบถว้ นตรงตาม
ตรงตามวตั ถุประสงค์จนนาํ ไปใชใ้ นการปฏิบัตริ าชการ ต่อกระบวนการจดั การงานสารบรรณ วัตถปุ ระสงคจ์ นนาํ ไปใช้ในการปฏิบตั ริ าชการตาม
ตามภารกจิ ท่ีได้รบั มอบหมาย ภารกิจทไ่ี ด้รับมอบหมาย
SOC4 : เพอื่ ให้ข้าราชการ/เจ้าหน้าท่ี ภายในกพร. KPI-S4 :ระดับความพงึ พอใจของ รอ้ ยละ 80 ขา้ ราชการ/เจ้าหนา้ ที่ ภายในได้รบั หนงั สอื ราชการที่มี
ไดร้ ับหนงั สือราชการทีม่ ีข้อสงั่ การให้ปฏบิ ตั จิ นนาํ ไป ขา้ ราชการ/เจ้าหน้าที่ ภายในท่ีมตี อ่ ร้อยละ 100 ขอ้ สั่งการใหป้ ฏบิ ัติจนนําไปดาํ เนินการตอ่ ตามภารกจิ ท่ี
ดําเนินการตามภารกจิ ท่ีไดร้ ับมอบหมาย กระบวนการจัดการงานสารบรรณ ไดร้ ับมอบหมาย
Output Ospec1 : เพอ่ื ใหไ้ ด้เจ้าหน้าทท่ี ่ีรบั ผิดชอบปฏบิ ตั ิงาน KPI-O1 :รอ้ ยละความสําเร็จของ เจา้ หน้าที่ทรี่ ับผดิ ชอบปฏิบตั ิงาน
เจ้าหนา้ ทใี่ นการปฏบิ ตั ิงาน
Ospec2 :เพ่ือให้ไดห้ นงั สือราชการทไ่ี ด้รับการ KPI-O2 :รอ้ ยละความสําเร็จของ ร้อยละ 100 หนงั สือราชการทีไ่ ดร้ บั การตรวจสอบแลว้ ส่งถูกหน่วยงาน
ตรวจสอบแล้วส่งถกู หนว่ ยงาน ตรวจสอบหนังสือราชการวา่ สง่ ถูก
หนว่ ยงานหรอื ไม่
Ospec3 :เพือ่ ใหไ้ ด้เลขรบั หนงั สอื ราชการทมี่ าจากระบบ KPI-O3 :รอ้ ยละความสาํ เรจ็ ของการ ร้อยละ 100 เลขรับหนงั สือราชการท่ีมาจากระบบสารบรรณ
อิเล็กทรอนกิ ส์
สารบรรณอิเลก็ ทรอนิกส์ ลงทะเบียนรับหนังสือราชการในระบบ
สารบรรณอิเล็กทรอนกิ ส์
Ospec4 : เพ่ือใหไ้ ดห้ นงั สอื ราชการทีม่ ีรายละเอียด KPI-O4 :ร้อยละความสําเร็จของการ ร้อยละ 100 หนังสือราชการที่มรี ายละเอยี ดวันทีแ่ ละเวลาลงรบั
วันท่แี ละเวลาลงรับหนงั สอื ตามระบบสารบรรณ เขยี นเลขรบั ในหนังสอื ราชการพรอ้ มลง หนงั สอื ตามระบบสารบรรณอเิ ลก็ ทรอนกิ ส์
อเิ ล็กทรอนิกส์ รายละเอยี ด วนั ท่ีและเวลาที่รบั หนังสือ
Ospec5 : เพ่ือให้หนังสอื ราชการทีส่ รุปใจความของ KPI-O5 :รอ้ ยละความสําเร็จของสรุป รอ้ ยละ 100 หนังสอื ราชการทีส่ รปุ ใจความของหนังสอื ราชการเสนอ
หนังสือราชการเสนอ บนั ทกึ หนังสอื ราชการ
Ospec6 :เพ่ือให้ได้หนังสือราชการท่ีมีข้อส่งั การถึง KPI-O6 :ร้อยละความสาํ เรจ็ ของการปิด ร้อยละ 100 หนงั สอื ราชการทีม่ ีขอ้ สง่ั การถึงผู้เก่ยี วข้อง พร้อมการลง
นาม
ผเู้ กีย่ วขอ้ ง พร้อมการลงนาม งานโดยบนั ทกึ ข้อมลู ตามขอ้ ส่งั การของ
ผอ.กพร. ในระบบสารบรรณ
Ospec7 : เพ่อื ให้ไดห้ นังสือราชการทคี่ ัดแยกตาม อเิ ล็กทรอนกิ ส์ รอ้ ยละ 100 หนังสือราชการทคี่ ัดแยกตามข้าราชการ/เจ้าหน้าที่
KPI-O7 :ร้อยละความสาํ เร็จของการคดั รับผดิ ชอบตามข้อสง่ั การพรอ้ มสง่
ขา้ ราชการ/เจา้ หน้าที่ที่รับผิดชอบตามข้อสง่ั การพร้อมสง่ แยกหนงั สือตามข้อสงั่ การถึงผเู้ กยี่ วขอ้ ง
Ospec8 : เพอ่ื ใหไ้ ดห้ นงั สอื ราชการทด่ี าํ เนินการแลว้ KPI-O8 :ร้อยละความสําเรจ็ ของการลง รอ้ ยละ 100 หนงั สอื ราชการทดี่ ําเนนิ การแล้วเสรจ็ ตามข้อสัง่ การ
เสร็จตามขอ้ สง่ั การ เลขรบั หนังสือราชการพร้อมบนั ทึก
รายละเอียด
Ospec9 : เพอ่ื ให้ไดห้ นังสือราชการทม่ี ขี อ้ มลู ครบถ้วน KPI-O9 :ร้อยละความสาํ เร็จของการ ร้อยละ 100 หนงั สอื ราชการท่ีมขี อ้ มลู ครบถว้ นตามวตั ถปุ ระสงคข์ อง
ตามวัตถุประสงคข์ องเจ้าของหนงั สือราชการ พรอ้ มออก ออกเลขส่งหนงั สือราชการในระบบสาร ร้อยละ 100 เจา้ ของหนังสือราชการ พร้อมออกเลขสง่ จากระบบสาร
เลขส่งจากระบบสารบรรณอเิ ล็กทรอนิกสเ์ รยี บร้อยแลว้ บรรณอเิ ล็กทรอนกิ ส์ บรรณอเิ ลก็ ทรอนกิ สเ์ รยี บร้อยแล้ว
Process PSpec1: เพื่อวางแผนมอบหมายเจ้าหนา้ ท่ใี นการ KPI-P1 : รอ้ ยละความสําเร็จของการ - การวางแผนมอบหมายเจา้ หน้าทใ่ี นการดําเนินงาน
ดําเนินงานก่อนทกุ ครั้ง วางแผนมอบหมายเจ้าหนา้ ท่ดี ําเนนิ งาน
PSpec2:เพ่ือตรวจสอบหนงั สือราชการวา่ สง่ ถูก KPI-P2 : ร้อยละของหนังสือราชการที่ ร้อยละ 100 - การตรวจสอบหนังสือราชการวา่ สง่ ถกู หนว่ ยงานหรือไม่
หนว่ ยงานหรือไม่ทุกคร้งั ตรวจสอบผดิ พลาด
รอ้ ยละ 100 - การลงทะเบยี นรับหนังสอื ราชการในระบบสารบรรณ
PSpec3: เพอ่ื ลงทะเบียนรบั หนังสือราชการในระบบ KPI-P3 :ร้อยละของหนังสอื ราชการที่ อิเลก็ ทรอนิกส์
สารบรรณอิเล็กทรอนกิ สท์ กุ ครงั้ ลงทะเบยี นรับในระบบสารบรรณ
อิเลก็ ทรอนิกส์ล่าช้าเกินกว่า 1 วนั
หลังจากท่ไี ด้รับหนังสอื
PSpec4: เพ่อื เขียนเลขรับในหนังสือราชการพร้อมลง KPI-P4 :รอ้ ยละของหนังสือราชการที่ รอ้ ยละ 100 - การเขยี นเลขรับในหนงั สือราชการพร้อมลง
รายละเอยี ด วันท่แี ละเวลาทร่ี บั หนงั สือ
รายละเอยี ด วนั ทีแ่ ละเวลาท่ีรบั หนังสอื ทกุ คร้ัง ลงรายละเอียดรับหนงั สือผดิ พลาด
PSpec5: เพอื่ สรปุ บันทึกหนงั สอื ราชการทุกครัง้ KPI-P5 : ร้อยละของหนงั สอื ราชการที่ ร้อยละ 100 - การสรุปบันทึกหนังสือราชการ
สรปุ บันทึกเสนอผดิ พลาด
PSpec6: เพือ่ ปิดงานโดยบันทกึ ข้อมูลตามขอ้ สั่งการ KPI-P6 :รอ้ ยละของหนังสอื ราชการที่ รอ้ ยละ 100 - การปดิ งานโดยบันทกึ ขอ้ มลู ตามข้อส่ังการในระบบ
ร้อยละ 100 สารบรรณอเิ ลก็ ทรอนิกส์
ของ ผอ.กพร. ในระบบสารบรรณอเิ ลก็ ทรอนกิ สท์ ุกครง้ั ปดิ งานบันทกึ ขอ้ มลู ลงในระบบสาร
- การคัดแยกหนงั สือตามขอ้ สั่งการ ถงึ ผู้เกย่ี วขอ้ ง
บรรณอิเล็กทรอนิกสผ์ ิดพลาด
PSpec7: เพ่อื คดั แยกหนงั สือตามข้อสง่ั การ ถึง KPI-P7 :ร้อยละของหนงั สือราชการที่
ผเู้ ก่ยี วข้องทุกคร้ัง คัดแยกส่งถงึ ผูเ้ กีย่ วขอ้ งล่าชา้ เกนิ กว่า1
วนั หลงั จากทลี่ งนาม
PSpec8: เพื่อลงเลขรับหนงั สือราชการ พร้อมบันทึก KPI-P8 :รอ้ ยละของหนงั สอื ราชการที่ ร้อยละ 100 - การลงเลขรับหนงั สือราชการ พร้อมบนั ทกึ
ร้อยละ 100 รายละเอยี ดชื่อเร่อื งและผู้รบั ในสมุด
รายละเอยี ดชอ่ื เร่อื งและผรู้ ับในสมุดทุกคร้ัง บนั ทึกรายละเอยี ดในสมุดผดิ พลาด - การออกเลขส่งหนังสอื ราชการในระบบสารบรรณ
อเิ ล็กทรอนิกส์
PSpec9: เพอ่ื ออกเลขส่งหนังสือราชการในระบบสาร KPI-P9 :รอ้ ยละของหนงั สอื ราชการที่
บรรณอิเล็กทรอนิกสท์ กุ คร้งั ออกเลขสง่ ในระบบสารบรรณ
อเิ ลก็ ทรอนกิ สล์ ่าชา้ เกนิ กวา่ 1 วนั
หลงั จากท่มี ลี งนาม
PSpec10: เพือ่ ตดิ ตามงานในระบบสารบรรณ KPI-P10 :ร้อยละของหนังสือราชการท่ี ร้อยละ 100 - การติดตามงานในระบบสารบรรณอเิ ลก็ ทรอนิกส์
อิเลก็ ทรอนิกสท์ ุกครั้ง สง่ ถึงผู้รบั ผิดพลาดหรือล่าชา้
2.1.2 กระบวนการ จดั ซื้อ/จดั จา้ ง
กลุ่ม/ฝ่าย ตรวจสอบภายใน
2.1 การวิเคราะห์ปญั หา (Fish bone diagram)
สาเหตภุ ายใน
การจดั ซ้ือ/จดั จ้างมไิ ดบ้ างรายการเกิดข้ึน เจ้าหน้าที่พสั ดุมไิ ด้ตดิ ตามการจัดทาํ ปญั หา (ทที่ ําใหไ้ มบ่ รรลเุ ปา้ หมาย/ตัวชวี้ ัด)
บ่อยครัง้ อาจทําการระบรุ ายละเอยี ด รายละเอียดในรายงานขอซือ้ /ขอจ้าง รายงานขอซื้อ/ขอจ้างแสดงรายละเอียดไมค่ รบถว้ น
ในรายงานไม่ครอบคลุมกับสถานการณ์ ท่ีกําหนดโดยกรมพัฒนาที่ดินอยา่ ง
ปัจจุบนั ท่มี กี ารเปลยี่ นแปลง ต่อเนอ่ื ง ทาํ ใหก้ ารพิจารณาตดั เงินงบประมาณล่าช้า
?
การเรยี งลําดับกอ่ น-หลงั ของผู้ยนื่ เอกสาร การเปลี่ยนแปลงกําหนดรายละเอยี ดใน
หลักฐานเพอ่ื กันเงนิ มีจาํ นวนหลายราย รายงานขอซอื้ /ขอจา้ งโดยกรมพัฒนา
ทีด่ นิ
สาเหตภุ ายนอก
2.1.2 กระบวนการ จัดซอ้ื /จดั จ้าง 2.2 วธิ กี ารแก้ปัญหา (Fish bone diagram)
กลมุ่ /ฝา่ ย ตรวจสอบภายใน
วิธแี ก้ปญั หา
จดั ทาํ บันทกึ ความทรงจําและทบทวน ตดิ ตามระเบยี บขอ้ มูลจากแหลง่ ข้อมลู ตา่ งๆ เป้าหมาย/ตัวช้ีวดั :
ก่อนการจดั ซื้อ/จัดจา้ งในแตล่ ะคราว อย่างต่อเนื่อง การดาํ เนินการกันเงนิ งบประมาณแลว้ เสรจ็
ภายใน 1 วัน นับจากวันทย่ี ืน่ เอกสารหลกั ฐาน
ดําเนินการเองต้งั แตต่ น้ จนจบขนั้ ตอนงานหรือ ประสานงานกับเจ้าหน้าทีท่ รี่ ับผดิ ชอบ
ตดิ ตามการดาํ เนนิ การอย่างตอ่ เนอ่ื ง เพอื่ ตดิ ตามขอ้ มูลข่าวสาร
Service Blueprint (To be) : 2.1.2 กระบวนการ จดั ซือ้ /จัดจ้าง กลมุ่ ตรวจสอบภายใน
S1:เจ้าหนา้ ทีพ่ ัสดุ S8:กลมุ่ ตรวจสอบ S3:กลุ่มพสั ดุ S4:กลุม่ งบประมาณ S5:รา้ นคา้ /ผู้รบั จา้ ง S6:ศทส. S7:กรมบัญชกี ลาง C1:กองคลงั 2.3.2 กระบวนการ จดั ซือ้ /จดั จา้ ง S2:ผอู้ ํานวยการกล่มุ ตรวจสอบภายใน
ใบสาํ คญั
รายงานความ I1
ตอ้ งการ I1 ตรวจสอบ
P1 : ตรวจสอบรายละเอียดเอกสาร/
ร้านค้าทาํ การ O1 ตรวจข้อมูลหลักผขู้ าย ความถกู
ลงทะเบยี นผ้ขู าย
ตรวจสอบเอกสารหลักฐาน I15 N ตอ้ ง
N เพ่อื กันเงนิ ในระบบ เอกสาร?
I9 P2 : จดั ทํารายงานขอซอื้ /ขอจา้ ง
I2 Y
O2
รับเรอ่ื งปัญหา I3 P3 : สืบราคาและค้นหาร้านค้าพรอ้ ม พิจารณา
O3 ใบเสนอราคา I5 เห็นชอบ
I4
O4 O5 N หรือไม่?
ตรวจสอบ รบั เรอื่ งปัญหา O7 P4 : แตง่ ต้ังคณะกรรมการตรวจรบั Y
ความถูก I7 รายงานผลการพจิ ารณา I6
I8 และรายงานขอซ้ือ/ขอจา้ ง
ต้อง
เอกสาร? รับเร่ืองปัญหา O6
Y
รหัสผู้ขายและใบ O8 P5 : ออกใบสัง่ ซ้อื /สง่ั จ้าง
SAP/R(PO)
I10
O9
ตรวจสอบ O11 P6 : ตรวจรับสนิ คา้ และตรวจสอบความ I12 ลงนามเห็นชอบอนุมตั ิ
ความถูก I11 ถูกต้องของเอกสารก่อนการสง่ เบิก การเบิกจ่าย
/ส่งเบกิ เงินใบสําคญั
ตอ้ ง N
เอกสาร/ O10
สนิ ค้า? รับเร่ือง I13
ปญั หา O13
Y
สาํ เนาเอกสารการ I14
จัดซื้อจดั จ้าง
O12
P7 : ควบคมุ พสั ดแุ ละจัดทาํ ทะเบียนคมุ
ได้รับเอกสารการ O14
จดั ซ้ือจัดจ้าง
Key Output
SIPOC Analysis (To Be) : กระบวนการ/จดั ซอื้ จดั จ้าง 2.4 SIPOC Analysis : To Be
กลุ่ม/ฝา่ ย กล่มุ ตรวจสอบภายใน
กระบวนการ/จัดซ้อื จัดจ้าง กลุ่มตรวจสอบภายใน
Key Stakeholder Key Input Sub Process or Step Key Output Key Customer
Working In Working On
S1:เจ้าหน้าทพี่ สั ดุ I1:จดั เตรยี มเอกสารและรายงานความต้องการแบบ P3:สบื ค้นราคาและรา้ นคา้ ในราคาที่เหมาะสม P1:ตรวจสอบรายละเอียดของ O1:รายงานไปยงั รา้ นคา้ /ผรู้ บั จา้ งให้ทําการลงทะเบยี นผูข้ าย C1:กองคลัง
S2:ผอู้ ํานวยการกลุม่ ก่อนมีการจดั ซ้อื /จดั จา้ ง
ตรวจสอบภายใน พด.1 และเจ้าหนา้ ที่พัสดทุ ําการตรวจสอบ และสินคา้ ไดร้ ับมาตรฐานและมคี ณุ ภาพ เอกสาร O2:ใบเสนอราคาจากร้านค้า
S3:กลุ่มพสั ดุ O3:ผรู้ ับผดิ ชอบของกรมบญั ชีกลาง Help Desk โดยติดต่อที่
S4:กลุ่มงบประมาณ รายละเอยี ดของเอกสารเบื้องต้น P4:แต่งตั้งคณะกรรมการตรวจรบั พัสดุและ P2:จดั ทํารายงานขอซ้ือ/ขอจ้าง เบอร์โทร 02-127-7000 ต่อ 4647,6979,4958 หรือเบอร์
S5:ร้านคา้ /ผู้รับจ้าง โทร 02-127-7392 ต่อ 4338 รับทราบเก่ียวกับปัญหาที่
S6:ศทส. I2:ผลการตรวจสอบเอกสารรายงานความตอ้ งการมี รายงานผลการพจิ ารณาส่งั ซือ้ /จ้างและ เกิดขนึ้
S7:กรมบญั ชกี ลาง O4:ศยู น์สารสนเทศและเทคโนโลยี เบอร์ 1378 รบั เร่ือง
S8:กล่มุ ตรวจสอบใบสาํ คัญ ความถกู ตอ้ งและรา้ นค้า/ผู้รบั จา้ งได้ลงทะเบยี นเปน็ ตรวจสอบความถกู ตอ้ งของเอกสาร และทําการแก้ไข
O5:รายงานความตอ้ งการแบบพด.1ตามใบเสนอราคาแก่
ผขู้ ายกับกรมพฒั นาท่ีดนิ แล้ว P5:ออกใบสงั่ ซื้อ/สงั่ จ้าง ผูอ้ ํานวยการกลมุ่ ตรวจสอบภายในว่าเห็นชอบกับการสัง่ ซือ้
ในครง้ั นี้ตามใบเสนอราคาจากรา้ นคา้
I3:ระบบการจดั ซ้อื จดั จา้ งภาครัฐไม่สามารถเชอื่ มตอ่ P6:ตรวจรับสินคา้ และส่งเบกิ ใบสําคญั O6:รายงานผลการพจิ ารณาและรายงานขอซอ้ื /ขอจา้ ง
ถกู ตอ้ งครบถว้ นสมบูรณ์
ไดแ้ ละไมส่ ามารถบันทกึ ข้อมูลเรอื่ งการทาํ รายงานผล P7:ความคุมพัสดุและจดั ทาํ ทะเบียนคมุ O7:รายงานผลการพจิ ารณาและขออนุมตั สิ ง่ั ซื้อ/สัง่ จา้ ง
O8:ศูยนส์ ารสนเทศและเทคโนโลยี เบอร์ 1378 รบั เรือ่ ง
การพจิ ารณาและอนมุ ตั ิสั่งซอ้ื จ้างได้ และทาํ การแก้ไข
O9:ออกใบสงั่ ซอื้ /ส่ังจา้ ง เตรียมออกใบตรวจรบั การจัดซ้อื /
I4:ระบบการจดั ซอื้ จดั จา้ งภาครัฐไม่สามารถเชือ่ มตอ่ จัดจา้ ง
O10:จดั เตรยี มขอ้ มลู ทาํ ทะเบียนคุมพัสดุ
ไดเ้ กดิ จากการเชื่อมตอ่ internetภายในกรมไม่สา O11:ตรวจรับสินค้า
O12:การทําทะเบียนคุมการจดั ซ้ือ/จดั จา้ ง
รามาถเชอ่ื มต่อไปยงั ระบบกรมบญั ชีกลางได้ O13:ผู้รับผิดชอบของกรมบญั ชกี ลาง Help Desk โดย
ติดต่อทเ่ี บอร์โทร 02-127-7000 ต่อ 4647,6979,4958
I5:ผลการพิจารณาลงนามเห็นชอบในการจัดซ้ือจัด หรอื เบอร์โทร 02-127-7392 ต่อ 4338 รับทราบเก่ยี วกับ
ปัญหาทเี่ กดิ ข้ึน
จ้างครงั้ นีห้ รือไม่ O14:จัดสง่ เอกสารการส่งเบิกเงิน
I6:ผลการพจิ ารณาลงนามเหน็ ชอบในการจัดซ้อื จัด
จ้างคร้งั นหี้ รอื ไม่
I7::ผลการตรวจสอบเอกสารที่ส่งไม่ถูกต้องครบถว้ น
ตอ้ งทาํ การแกไ้ ขเอกสารใหถ้ กู ต้องครบถ้วนสมบูรณ์
ก่อน
I8: ผลการตรวจสอบเอกสารทั้งหมดถกู ตอ้ งท้ังหมด
หรือไม่
I9:รหสั ผู้ขายและใบSAP/R(PO)
I10:ระบบการจดั ซื้อจดั จ้างภาครฐั ไมส่ ามารถเช่ือมตอ่
ได้และไมส่ ามารถบันทึกข้อมูลเร่อื งการทํารายงานผล
การพิจารณาและอนุมัติส่ังซอื้ จ้างได้
I11:ตรวจรบั สินค้า
I12:ผอู้ ํานวยการกลุ่มตรวจสอบภายในอนมุ ัติการ
เบกิ จ่าย
I13:ระบบการจดั ซอ้ื จดั จ้างภาครัฐไมส่ ามารถเช่อื มตอ่
ได้และไม่สามารถบนั ทึกข้อมูลเรอ่ื งการทํารายงานผล
การพจิ ารณาและอนุมัติสั่งซื้อจ้างได้
I14:ตรวจสอบเอกสารก่อนส่งเบิก
I15:ตรวจสอบเอกสารหลักฐานเพื่อกันเงนิ ในระบบ
Outcome (Need) Input Specification Process Specification Process Specification Output Specification Outcome (Need)
SOC1 : เพอ่ื ใหเ้ จา้ หน้าที่ Ispec1:เพือ่ การจดั ทาํ เอกสารรายงานความต้องการ Pspec3:ตอ้ งให้เจา้ หน้าทพี่ ัสดุต้องทาํ การ Ospec1:เพ่อื แจง้ ให้ร้านคา้ ไดท้ าํ การลงทะเบยี นเป็นผู้ขาย Coc1:เพ่ือใหก้ องคลงั ไดร้ บั
พสั ดจุ ดั เตรียม แบบพด.1เพือ่ เสนอรายละเอียดการสั่งซือ้ แก่ สบื คน้ ราคาและสินค้ารวมถึงรา้ นค้ากอ่ นการ กบั กรมกอ่ นมีการออกใบสั่งซ้อื สั่งจ้าง เอกสารการจดั ซือ้ จดั จา้ งถูกตอ้ ง
เอกสารรายงานความ
ต้องการแบบ พด.1 เสนอ ผอู้ ํานวยการกลุ่มตรวจสอบภายใน สงั่ ซอ้ื ทุกคร้งั กอ่ นมีการจดั ซ้อื จดั จ้างและเสนอ Ospec2:เพ่ือใหก้ ารสืบค้นราคาจากร้านค้าจนไดร้ าคาและ ครบถ้วน
สินค้าทีเ่ หมาะสมและสนิ ค้าได้มาตรฐาน
Ispec2:ผลการพจิ ารณาลงนามเหน็ ชอบในการจดั ซือ้ รายละเอยี ดความต้องการแกผ่ อู้ าํ นวยการ
ใหแ้ ก่ผู้อาํ นวยการกลุม่ จดั จา้ งครง้ั นหี้ รือไม่ กลมุ่ ตรวจสอบภายในทุกครั้งซ่ึงมีวธิ ีการ Ospec3:เพือ่ ใหเ้ จ้าหนา้ ท่ีที่มหี นา้ ทเี่ ก่ียวขอ้ งรับทราบ
ตรวจสอบภายในว่าเห็นชอบ Ispec3:เพ่ือแจ้งปญั หาเกี่ยวกับระบบการใชง้ าน สบื ค้นจาก 1.จากทางเว็บไซต์ ปัญหาและแนะนําวธิ กี ารแก้ไขปัญหาเบี้องต้น
กบั การสัง่ ซ้อื ครงั้ น้ีก่อนการ เกย่ี วกับระบบจัดซ้ือจดั จ้างภาครัฐใหผ้ ทู้ มี่ ีหนา้ ท่ที ี่ 2.จากร้านค้าทม่ี ีการเสนอราคาไวก้ ับกล่มุ Ospec4:เพอ่ื ให้เจ้าหน้าทท่ี ีม่ หี น้าทเี่ กยี่ วข้องรบั ทราบ
อนมุ ัตสิ ั่งซ้ือ/จ้าง เกี่ยวข้องรับทราบและแกป้ ัญหาตอ่ ไป ตรวจสอบ" ปัญหาและแนะนาํ วิธีการแกไ้ ขปญั หาเบี้องต้น
Ospec5:เพ่อื ให้ผอู้ ํานวยการกลมุ่ ตรวจสอบภายในลงนาม
Soc2:ผู้อํานวยการกลุ่ม Ispec4:เพ่อื แจ้งปัญหาเกย่ี วกบั ระบบการใชง้ าน "Pspec4:ตอ้ งแตง่ ตัง้ คณะกรรมการตรวจรบั และเห็นชอบกับราคาทเี่ สนอตามใบเสนอราคา(ทําการ
ตรวจสอบภายในเห็นชอบกับ เก่ยี วกับระบบใหผ้ ทู้ ่ีมีหน้าท่ีทเ่ี กยี่ วข้องรับทราบและ พสั ดนุ ้นั ซงึ่ ในการแตง่ ต้งั พิจารณาจากมูลคา่
การซ้อื ในครงั้ นใี้ นราคาที่ แกป้ ญั หาตอ่ ไป ของเงนิ ดงั น้ี แต่งตั้งคณะกรรมการตรวจรับต่อไป)
เหมาะสมและสนิ ค้าได้ Ospec6:เพือ่ จดั ทําเอกสารใบสัง่ ซือ้ /ส่ังจา้ งให้รา้ นค้าให้มา
มาตรฐาน Ispec5:เพอื่ ให้ผอู้ าํ นวยการกลุ่มตรวจสอบภายในไม่ -กรณี มลู ค่าการส่งั ซอื้ มากกว่า 10,000 ตอ้ ง รับใบส่ังซือ้ /จ้างก่อนมกี ารจดั สง่ สนิ ค้าจรงิ
เห็นชอบกบั การเสนอราคาในครัง้ นใ้ี ห้ทําการสบื คน้ มีคณะกรรมการ 3 คน
Soc3:เพอ่ื จัดทําเอกสารรหสั ราคาใหม่ -กรณี มลู ค่าการสงั่ ซ้ือนอ้ ย 10,000 มี Ospec7:เพือ่ ให้รายงานผลการพจิ ารณาและขออนุมตั สิ ั่งซอ้ื
ผูข้ าย(Vendor Master)ซึง่ Ispec6:เพอื่ ใหผ้ ู้อํานวยการกลมุ่ ตรวจสอบภายใน คณะกรรมการ 1 คน สนิ คา้ ตามใบเสนอรามทีผ่ ้อู ํานวยการกลุ่มตรวจสอบภายใน
ร้าค้าตอ้ งทาํ การลงทะเบียน เหน็ ชอบกับการจัดซ้ือ/จัดจา้ งในคร้ังนี้ Pspec5:ตอ้ งแจ้งให้ร้านคา้ ทราบก่อนมารับ อนุมัต(ิ ตดั เงินกลมุ่ งบประมาณ)
ผู้ค้ากับกรมพฒั นาทดี่ นิ ก่อน Ispec7:เพอ่ื ลดความผดิ พลาดในการเบกิ จ่ายเงนิ ซึง่ ใบส่ังซอื้ /สั่งจา้ งกอ่ นมารบั เอกสารใบสั่งซอ้ื / Ospec8:เพ่ือให้เจา้ หน้าทีท่ ี่มีหน้าท่ีเก่ียวขอ้ งรบั ทราบ
ปญั หาและแนะนําวิธีการแกไ้ ขปัญหาเบี้องต้น
เอกสารทไี่ ด้มาตอ้ งมี รหสั ตอ้ งมีการระบุ ศูนยต์ น้ ทนุ ,ชอ่ื กิจกรรมและรหสั จ้างกอ่ นมีการจดั ส่งพัสดุในวันจรงิ กรณผี รู้ บั Ospec9:เพื่อใหก้ ารออกใบสง่ั ซื้อ/จ้างตอ้ งมี ทอี่ ยขู่ อง
กิจกรรม,เลขภาษ,ี เลขบญั ชี กจิ กรรมซงึ่ เป็นแหล่งท่มี าของเงนิ ด้วย เอกสารไม่มีอาํ นาจในการเซ็นเอกสาร
ธนาคาร,ช่อื ผขู้ ายและสถานะ Ispec8:เพ่ือให้ตรวจสอบเอกสารว่ามคี วามถูกต้อง เทยี บเท่าเจ้าของร้าน/บริษัทตอ้ งมีเอกสาร ผขู้ าย/ผู้รบั ,เลขประจําตัวผเู้ สียภาษี,เลขท่ีบัญชีธนาคาร,ชื่อ
บัญช,ี ชื่อธนาคารและสาขาตอ้ งทาํ การตรวจเช็ค
ของร้านคา้ วา่ มีการ กอ่ นมีการออกใบส่งั ซอื้ /สงั่ จา้ งต่อไป มอบอาํ นาจแนบมาในการเบกิ และเซ็นสาํ เนา -รายชือ่ คณะกรรมการตรวจรบั พัสดุ
ลงทะเบียนแล้ว "Ispec9:เพ่ือให้รา้ นค้าต้องทําการลงทะเบียนผคู้ า้ ซึ่ง ถูกตอ้ งดว้ ย
Soc4:เพ่อื ตรวจสอบเอกสาร รา้ นค้าท่ไี มไ่ ดล้ งทะเบียนต้องทําการลงทะเบยี นกอ่ น Pspec6:ตอ้ งทาํ การตรวจรบั พสั ดุต้องมีการ -กําหนดวันสง่ มอบภายในวันที่กาํ หนดตามระยะเวลานบั
จากผรู้ บั จา้ งได้รับใบสั่งซอ้ื /จ้าง
ว่าถกู ต้องครบถว้ น ต้องมีเอกสารดงั นี้ ตรวจรบั สนิ คา้ ให้ครบถ้วนก่อนซงึ่ มีด้งนี้ -อัตราคา่ ปรับ (การจดั ซือ้ คิดเปน็ ร้อยละ 0.2 และ การจดั
Soc5:เพอื่ แจ้งใหร้ า้ นคา้ 1.สาํ เนาสมดุ บญั ชเี งนิ ฝากธนาคาร 1.ผลการตรวจรบั ถูกตอ้ งครบถ้วนตามสญั ญา
เก่ียวกบั กฎระเบียบของการ 2.สาํ เนาบัตรประจาํ ตวั ผูเ้ สียภาษี/ใบ ภพ.20 และไม่มคี ่าปรับ จ้าง คดิ เป็นร้อยละ 0.1 )
จ้างซ่ึงต้องมกี ารลงทะเบยี น 3.สาํ เนาหนังสือจดทะเบยี นการคา้ /สําเนาหนังสือ 2.ในใบแจ้งหน้ี/ใบกาํ กับภาษีเจ้าหน้าทพ่ี สั ดุ Ospec10:เพอ่ื จดั เตรียมข้อมลู ในการทาํ ทะเบยี นคุมพสั ดุ
เปน็ ผู้ค้ากบั กอ่ นก่อนมกี าร รับรองการจดทะเบียนพานิชย์ ตอ้ งเซ็นชอ่ื และวนั ที่เวลาในการรบั สินค้าและ เพ่อื นําไปประกาศในแบบจดั ซอ้ื จดั จา้ งแบบสขร.11ต่อไป
รับจา้ ง 4.สาํ เนาบัตรประจาํ ตวั ประชาชนของผู้มอี าํ นาจ(ให้ ใหผ้ ้สู ่งของลงช่อื ดว้ ย
ทําการรับรองสําเนาทุกฉบับประทับตรายางพร้อม 3.การสง่ เบกิ ตอ้ งมีใบสง่ั ซอ้ื /จา้ ง/เชา่ ,รหัส
วงเล็บช่ือเตม็ " ผขู้ าย,เลขท่ใี บสงั่ (PO)"
Ispec10:เพือ่ แจง้ ปญั หาเก่ยี วกับระบบการใช้งาน
เกยี่ วกับระบบใหผ้ ูท้ ่มี ีหนา้ ทีท่ เี่ กยี่ วข้องรับทราบและ
แก้ปญั หาต่อไป
Outcome (Need) Input Specification Process Specification Process Specification Output Specification Outcome (Need)
Soc6:เพ่อื แจ้งปญั หาท่เี กิดขน้ึ Ispec11:เพ่ือใหเ้ จ้าหนา้ ที่พสั ดตุ ้องลงวนั ทีใ่ นใบแจง้ Psepec7:ต้องทําทะเบยี นคมุ การจดั ซื้อ/จา้ ง Ospec11:เพอื่ ใหก้ ารตรวจรบั เป็นไปอย่างถกู ตอ้ งตามใบสง่
ของ/แจ้งหนี้เจ้าหน้าทพ่ี ัสดตุ ้องตรวจเชค็ จํานวนสนิ ค้าและ
ให้ดําเนินการแกไ้ ขในครั้ง หน/ี้ ใบกาํ กับภาษีทกุ คร้งั เม่อื มีการส่งสินค้าแล้วเสรจ็ โดยต้องระบุ เลขทีใ่ บสัง่ ซื้อ/จา้ ง,วนั ท่อี อก ราคาว่าถูกต้องและสินค้าไมม่ กี ารชาํ รุดเสียหายถ้าทีสนิ คา้
ได้รบั ความเสียหายให้ผู้ส่งของจัดสง่ ของใหมอ่ กี ครั้ง
ต่อไป Ispec12:เพอื่ ใหผ้ ้อู ํานวยการกล่มุ ตรวจสอบลงนาม ใบสงั่ ซ้อื /จ้าง,จํานวนเงิน,ผขู้ อหลกั การสั่งซ้ือ Ospec12:เพอ่ื ใหเ้ อกสารมคี วามถกู ตอ้ งเจ้าหน้าทพ่ี สั ดุตอ้ ง
ทาํ การตรวจสอบความถูกต้องของเอกสารและการจัดเรยี ง
Soc7:เพอ่ื แจ้งใหท้ ราบถึง อนุมัติสง่ เบิกก่อนและตอ้ งมชี ื่อผูข้ อหลักการซึ่งกรณีท่ี ในครัง้ นน้ั และทาํ ทะเบียนคุมเพอื่ นาํ ขึน้ เอกสารกอ่ นมีการส่งเบิกเงนิ และสําเนาเอกสารการจดั ซ้อื จัด
จ้าง 1 ชุด
ปญั หาท่เี กิดข้ึนเก่ยี วกับ ผู้ขอหลกั การไมไ่ ด้ทาํ หนา้ ท่เี จ้าหนา้ ท่ีพสั ดโุ ดยตรง ประกาศในเว็บไซต์ระบบจัดซื้อจดั จา้ ง กรม Ospec13:เพ่อื ให้เจา้ หน้าที่ทมี่ หี นา้ ท่เี กย่ี วข้องรบั ทราบ
ปัญหาและแนะนําวิธกี ารแก้ไขปัญหาเบ้ีองต้น
ระบบท่ีใช้งานให้แก้ไขต่อไป ต้องระบุด้วยว่า "ทําหนา้ ท่เี จ้าหนา้ ที่พัสด"ุ พฒั นาท่ดี นิ เพ่ือความโปรง่ ใสในจัดซ้ือจดั จา้ ง Ospec14:เพือ่ ใหเ้ อกสารมีความถูกต้องเจา้ หน้าทพี่ ัสดตุ อ้ ง
ทําการตรวจสอบความถูกตอ้ งของเอกสารและการจัดเรยี ง
ให้ระบบใชง้ านได้ตามปกติ Ispec13:เพอ่ื แจ้งปัญหาเกยี่ วกับระบบการใช้งาน ซงึ่ ต้องทาํ การประกาศในเดอื นถดั ไปของการ เอกสารก่อนมกี ารส่งเบิกเงิน
Soc8:เพ่ือตรวจสอบเอกสาร เกยี่ วกบั ระบบจดั ซอ้ื จัดจา้ งภาครัฐใหผ้ ทู้ ม่ี หี นา้ ทีท่ ่ี จัดซ้ือจดั จ้างในครั้งน้ัน
วา่ ถกู ต้องครบถว้ น เกี่ยวข้องรับทราบและแก้ปัญหาต่อไป
Ispec14:เพอ่ื ใหเ้ จ้าหนา้ ทพ่ี สั ดุตรวจสอบเอกสาร
และความถูกตอ้ งก่องส่งเบิกทุกคร้งั
Ispec15:เพ่อื ให้กองคลังตรวจสอบเอกสารหลักฐาน
เพ่ือกนั เงนิ ในระบบก่อนการมีการจดั ทํารายงานขอ
ซือ้ /ขอจา้ ง
KPI KPI KPI KPI KPI KPI
KPI-S1:ร้อยละความถกู ต้อง KPI-I1:รอ้ ยละความถูกต้องการจดั เตรยี มเอกสาร KPI-P3:ผลการประเมนิ สนิ ค้าและบริหารได้ KPI-P1:ร้อยละความถกู ต้องของ KPI-O1:ร้อยละความถูกตอ้ งการจดั เตรียมเอกสาร KPI-C1:รอ้ ยละความถูกต้องของ
เอกสาร[รอ้ ยละ100] [รอ้ ยละ100] เอกสารและทันเวลาทกี่ ําหนด
และในเวลาท่ีกาํ หนด[รอ้ ยละ "[รอ้ ยละ100] มาตรฐานและสินคา้ ทีคุณภาพ[รอ้ ยละ100] KPI-P2:รอ้ ยละของจาํ นวน KPI-O2:รอ้ ยละความถกู ตอ้ งการจัดเตรียมเอกสาร [ร้อยละ100]
รายงานขอซอื้ /ขอจา้ งที่สําเรจ็ [ร้อยละ100]
100] KPI-I2:ร้อยละความพงึ พอใจของผู้บริหาร[รอ้ ยละ100] KPI-P4:ร้อยละความถกู ต้องของเอกสาร[ร้อย ทันเวลาที่กาํ หนด[ร้อยละ100] KPI-O3:รอ้ ยละความสาํ เร็จทันเวลาท่กี าํ หนด[ตาม
ระยะเวลาทก่ี าํ หนด]
KPI-S2:รอ้ ยละความพึงพอใจ KPI-I3:ร้อยละความสําเร็จทันเวลาทกี่ ําหนด[ตาม ละ100] KPI-O4:ร้อยละความสําเร็จทันเวลาที่กําหนด[ตาม
ระยะเวลาท่กี ําหนด]
ของผู้บรหิ าร[รอ้ ยละ100] ระยะเวลาทก่ี าํ หนด] KPI-P5:ร้อยละความถูกตอ้ งของเอกสารและ KPI-O5:ร้อยละความถูกตอ้ งการจัดเตรียมเอกสาร
[รอ้ ยละ100]
KPI-S3:ผลประเมนิ เอกสารมี KPI-I4:รอ้ ยละความสาํ เร็จทันเวลาที่กําหนด[ตาม ทันเวลาท่ีกาํ หนด[รอ้ ยละ100] KPI-O6:รอ้ ยละความถูกตอ้ งของเอกสาร[ตามระยะเวลาที่
กาํ หนด]
ความถกู ต้อง[รอ้ ยละ100] ระยะเวลาทก่ี าํ หนด] KPI-P6:รอ้ ยละความถูกต้องของเอกสาร[รอ้ ย KPI-O7:รอ้ ยละความพึงพอใจของผู้บริหาร[ร้อยละ80]
KPI-O8:ร้อยละความสาํ เร็จทันเวลาทกี่ ําหนด[ตาม
KPI-S4:ร้อยละความถกู ตอ้ ง KPI-I5:ร้อยละความพงึ พอใจของผู้บรหิ าร[ร้อยละ80] ละ100] ระยะเวลาท่ีกําหนด]
KPI-O9:ร้อยละความพงึ พอใจของผ้บู ริหาร[รอ้ ยละ100]
ของเอกสาร[รอ้ ยละ100] KPI-I6:รอ้ ยละความพงึ พอใจของผบู้ รหิ าร[ร้อยละ100] KPI-P7:ร้อยละความถกู ตอ้ งของเอกสาร[ร้อย KPI-O10:รอ้ ยละความถกู ตอ้ งของเอกสาร[รอ้ ยละ100]
KPI-O11:รอ้ ยละความถูกตอ้ งของเอกสารและทนั เวลาที่
KPI-S5:รอ้ ยละความถกู ตอ้ ง KPI-I7:ร้อยละความสาํ เร็จทนั เวลาทกี่ าํ หนด[ตาม ละ100] กําหนด[รอ้ ยละ100]
KPI-O12:ร้อยละความสําเร็จทนั เวลาทกี่ ําหนด[ตาม
ของเอกสารและทนั เวลาท่ี ระยะเวลาทกี่ ําหนด] ระยะเวลาทีก่ ําหนด]
KPI-O13:ร้อยละความสาํ เรจ็ ทนั เวลาท่ีกําหนด[ตาม
กําหนด[รอ้ ยละ100] KPI-I8:รอ้ ยละความสาํ เรจ็ ทนั เวลาท่ีกาํ หนด[ตาม ระยะเวลาท่ีกําหนด]
KPI-O14:รอ้ ยละความถกู ตอ้ งของเอกสาร[ร้อยละ100]
KPI-S6:ร้อยละความสาํ เรจ็ ระยะเวลาที่กําหนด]
ทนั เวลาท่กี าํ หนด [ตาม KPI-I9:รอ้ ยละความถูกตอ้ งของเอกสารและทันเวลา
ระยะเวลาทีก่ าํ หนด] ที่กําหนด[ร้อยละ100]
KPI-S7:ร้อยละความสาํ เรจ็ KPI-I10:ร้อยละความสําเร็จทนั เวลาทีก่ ําหนด[ตาม
ทันเวลาท่ีกําหนด [ตาม ระยะเวลาที่กําหนด]
ระยะเวลาทก่ี ําหนด] KPI-I11:ร้อยละความถูกต้องของเอกสาร[ร้อยละ100]
KPI-S8:รอ้ ยละความถูกตอ้ ง KPI-I12:รอ้ ยละความสาํ เร็จทันเวลาท่ีกาํ หนด[ตาม
ของเอกสารและทนั เวลาที่ ระยะเวลาท่กี าํ หนด]
กาํ หนด[ตามระยะเวลาท่ี KPI-I13:รอ้ ยละความสาํ เรจ็ ทันเวลาที่กาํ หนด[ตาม
กําหนด] ระยะเวลาทก่ี ําหนด]
KPI-I14:ร้อยละความถูกตอ้ งของเอกสาร[ร้อยละ100]
KPI-I15:รอ้ ยละความถกู ต้องของเอกสารหลกั ฐาน
เพือ่ กันเงินในระบบกอ่ นการมกี ารจัดทาํ รายงานขอ
ซื้อ/ขอจา้ ง[ร้อยละ100]
2.1.3 กระบวนการจัดการยานพาหนะ ปญั หา (ทที่ าํ ให้ไมบ่ รรลเุ ปา้ หมาย/ตัวชีว้ ดั ) :
กลุม่ /ฝา่ ย ตรวจสอบภายใน การคาํ นวณอตั ราการใช้สนิ้ เปลืองน้ํามันเชอ้ื เพลงิ
2.1 การวิเคราะห์ปัญหา (Fish bone diagram) ประจาํ ปมี ีความคลาดเคลอื่ น
สาเหตุภายใน
?
พนักงานขับรถไม่ไดบ้ ันทกึ ทะเบยี นประวตั ริ ะยะเลขไมลใ์ นการใช้รถยนต์
ในสมดุ บันทึกการใชร้ ถของการออกพื้นท่ีในแต่ละครั้งทาํ ใหก้ ารนําขอ้ มูลมาคาํ นวณ
อัตราการใช้สนิ้ เปลืองนา้ํ มนั เชอื้ เพลงิ ประจําปีน้ันมคี วามคลาดเคลอ่ื น
พนกั งานขบั รถเป็นผทู้ ี่ไดร้ บั การจา้ งมาใหม่ทําใหไ้ ม่ทราบ
เกย่ี วกบั ระเบยี บการใช้รถยนตร์ าชการ
สาเหตภุ ายนอก
2.1.3 กระบวนการจดั การยานพาหนะ
กลุ่ม/ฝ่าย ตรวจสอบภายใน
2.2 วธิ กี ารแกป้ ญั หา (Fish bone diagram)
วธิ แี ก้ปญั หา
ปจั จัยภายใน : เปา้ หมาย/ตัวช้ีวัด :
กาํ ชบั พนักงานขบั รถยนตต์ ้องทําการบันทกึ ระยะเลขไมลใ์ นสมดุ บนั ทึก การคาํ นวณอัตราการใช้สนิ้ เปลืองนํา้ มันเช้อื เพลิง
การใชร้ ถในแตล่ ะครงั้ ในการนํารถยนต์ออกนอกพนื้ ทใ่ี นแตล่ ะครง้ั
ประจําปมี ีความถกู ตอ้ ง
ปจั จัยภายนอก :
จดั ทาํ คมู่ อื การใชร้ ถราชการเพอื่ ใหพ้ นกั งานขบั รถเอาไวเ้ พื่อทําการความเขา้ ใจ
Service Blueprint (To Be) : 2.1.3 กระบวนการจดั การยานพาหนะ กลมุ่ ตรวจสอบภายใน 2.1.3 กระบวนการจดการยานพาหนะ
S1:พนกั งานขับรถยนต์ S3:เจา้ หน้าทกี่ ลุม่ ตรวตสอบภายใน S2:ผอ.กลุม่ ตรวจสอบภายใน C1:ขา้ ราชการ/เจา้ หน้าทีภ่ ายในตสน.
I5
บนั ทกึ ระยะเลขไมลใ์ น จดั ทําคูม่ อื การใชร้ ถ O7 จดั ทาํ ใบขออนุญาตใช้
สมุดบันทึกการใช้รถ ราชการ รถยนต์ราชการ
O1
P1:วางแผนการใช้ I1
รถราชการ
ตรวจสอบความ
เรียบรอ้ ยรถราชการ
I2 P2:จดั พนกั งานขบั รถยนต์
ในการปฏบิ ัติงาน
O2
พจิ ารณาอนญุ าต I3 N วางแผนการเดนิ ทาง
ให้ใช้รถราชการ ไปปฏิบัติราชการใหม่
และพนักงานขับ P3:จัดทําใบอนญุ าต
รถยนตห์ รอื ไม่? ผ่านเขา้ -ออกรถยนต์
Y กรมพฒั นาทีด่ ิน
O3
ลงนาม I4 O5 นาํ รถยนต์ราชการ
O4 P4:จดั เตรยี มใบอนญุ าต Key output ไปปฏิบตั หิ น้าท่ี
ปฏิบตั ิหนา้ ที่ ผ่านเข้า-ออกรถยนต์
ท่ไี ด้รบั มอบหมาย
กรมพฒั นาทีด่ นิ
O6
P5:จดั เกบ็ ใบอนุญาต
การใชร้ ถยนต์ราชการ
SIPOC Analysis (To Be) : 2.1.3 กระบวนการจดั การยานพาหนะ 2.4 SIPOC Analysis : To Be
กลุ่ม/ฝา่ ย กลุ่มตรวจสอบภายใน
กระบวนการจดั การยานพาหนะ
Key Stakeholder Key Input Sub Process or Step Key Output Key Customer
Working In Working On
S1 : พนักงานขบั รถยนต์ I1 : ใบขออนุญาตใชร้ ถยนต์ราชการ P1 : วางแผนการใชร้ ถราชการ O1 : รถราชการทรี่ ถราชการทีจ่ ะนาํ ไป C1 : กลุ่มตรวจสอบภายใน
ปฏิบตั ิราชการ
S2 : ผอ.กลมุ่ ตรวจสอบภายใน I2 : รถราชการท่ีอยู่ในสภาพพร้อม P2 : จัดลาํ ดบั พนกั งานขบั รถยนต์ O2 : พนักงานขับรถยนต์
O3 : ใบอนุญาตผา่ นเข้า-ออก รถยนต์
S3:เจ้าหนา้ ทก่ี ลมุ่ ตรวตสอบภายใน ใช้งาน ในการปฏบิ ตั งิ าน กรมพฒั นาที่ดิน
O4 : ใบอนญุ าตผา่ นเข้า-ออก รถยนต์
I3 : ใบขออนุญาตใชร้ ถยนต์ P3 : จดั ทาํ ใบอนุญาตผา่ นเขา้ - กรมพฒั นาท่ีดิน ที่ ผอ.กล่มุ ตรวจสอบ
ภายใน ลงนามแล้ว
ราชการที่ ผอ.กพร. ลงนาม ออกรถยนต์ กรมพัฒนาทด่ี นิ O5 : รถราชการพร้อมใช้งาน
O6:ใบอนญุ าตกิ ารใชร้ ถยน์ราชการ
เรยี บร้อยแลว้ P4 : จดั เตรียมใบอนุญาตผ่านเข้า- O7:ขอ้ มูลระยะเลขไมล์ในสมุดบันทกึ การ
ใช้รถ
I4 : ใบอนุญาตผ่านเขา้ -ออก ออกรถยนต์ กรมพฒั นาทด่ี นิ
รถยนต์ กรมพฒั นาท่ีดิน ที่ ผอ.ต P5 : จดั เก็บใบอนุญาตใช้รถยนต์
สน.ลงนาม เรยี บรอ้ ยแล้ว ราชการ
I5:จดั ทาํ คูม่ ือประกอบการใช้รถ
ราชการ
Outcome (Need) Input Specification Process Specification Process Specification Output Specification Outcome (Need)
SOC1 : เพ่ือให้พนกั งานขับ ISpec1 : เพอื่ ให้ได้ ใบขออนุญาต PSpec1 : ต้องวางแผนการใช้รถ Ospec1 : เพือ่ ให้ได้รถราชการท่ีจะ COc1: เพือ่ ใหก้ ลุม่ ตรวจสอบ
รถยนตไ์ ดป้ ฏบิ ัติหน้าท่ที ่ีตรงตาม ใชร้ ถยนต์ราชการท่มี รี ายละเอียด ราชการทุกครง้ั นําไปปฏบิ ตั ิราชการ ภายในได้ใช้รถยนตร์ าชการที่
ความตอ้ งการของเจ้าหน้าทภี่ ายใน การนาํ ไปปฏิบตั ริ าชการครบถว้ น PSpec2 : ต้องจดั ลาํ ดบั พนกั งาน Ospec2 : เพื่อใหไ้ ด้พนกั งานขับ ถูกตอ้ ง
กลมุ่ ตรวจสอบภายในจนสามารถ ตามแบบฟอรม์ ขบั รถยนต์ทจ่ี ะไปปฏบิ ตั ิราชการ ตามระเบียบการใช้รถราชการ
สนับสนุนภารกจิ ของกลมุ่ ISpec2 : เพือ่ ใหไ้ ด้รถราชการท่ีมี รถยนตใ์ นการปฏิบัตงิ านทุกครงั้ Ospec3 : เพ่อื ให้ไดใ้ บอนญุ าตผ่าน กรมพัฒนาท่ีดนิ พ.ศ.2559 จน
ตรวจสอบภายในตามทีไ่ ด้รับ สภาพพร้อมใชง้ าน PSpec3 : ตอ้ งจัดทําใบอนุญาต เขา้ -ออก รถยนต์ ท่ถี กู ต้องตาม นาํ ไป
มอบหมาย ISpec3 : เพอื่ ใหไ้ ด้ใบขออนุญาตใช้ ผ่าน ระเบยี บการใช้รถราชการ ใช้ปฏิบตั ริ าชการต่อไป
SOC2 : เพื่อให้ ผอ.ตสน.ได้ รถยนต์ราชการที่ ผอ.ตสน.ลงนาม เขา้ -ออกรถยนต์ กรมพัฒนาท่ดี นิ กรมพฒั นาทด่ี ิน พ.ศ.2559
ปฏิบัตหิ น้าที่ทถ่ี ูกตอ้ งตามคาํ สั่ง แลว้ PSpec4 : ตอ้ งจดั เตรียมใบอนญุ าต Ospec4 : เพื่อใหไ้ ด้ใบอนญุ าตผา่ น
มอบ Ispec4 : เพือ่ ใหไ้ ด้ใบอนุญาตผ่าน ผา่ นเขา้ -ออกรถยนต์ กรมพฒั นา เข้า-ออก รถยนตท์ ี่ ผอ.ตสน. ลงนาม
อาํ นาจของกรมพัฒนาท่ดี นิ จนทาํ ให้ เขา้ -ออก รถยนต์ กรมพฒั นาที่ดนิ ที่ดิน เรียบร้อยแลว้ "
การปฏบิ ัติหนา้ ทีเ่ ป็นไปดว้ ย ที่ ผอ.ตสน.ลงนามแลว้ ทกุ ครง้ั Ospec5 : เพอื่ ให้ได้รถราชการ
ความเรียบรอ้ ย Ispec5: เพื่อใหเ้ จ้าหน้าทตี่ รวจสอบ PSpec5 : ตอ้ งจดั เกบ็ ใบอนุญาตใช้ ที่ถกู ต้องตามระเบียบการใชร้ ถ
SOC3 : เพ่ือให้เจา้ หน้าที่ ภายในได้ทาํ การจัดทาํ คมู่ ือ รถยนตร์ าชการ รวบรวมเปน็ ราย ราชการ กรมพัฒนาทีด่ ิน พ.ศ.2559
ตรวจสอบภายในได้ทําการจดั ทํา ประกอบการใช้รถราชการประกอบ เดอื นทกุ ครงั้ นําไปปฏบิ ัตริ าชการ ตามภารกจิ "
คูม่ อื ประกอบการใชร้ ถราชการ คมู่ อื การใช้รถยนต์แก่พนกั งานขบั Ospec6 : เพอ่ื ใหท้ ําการจัดเก็บใบ
รถยนต์ อนญุ าติการใช้รถยนตร์ าชการเปน็ ไป
อย่างมรี ะเบียบเรียบรอ้ ยและมีความ
ถูกต้อง
Ospec7 : เพือ่ กําชบั พนักงานขับรถยนต์
ตอ้ งทาํ การบนั ทกึ ระยะเลขไมล์ในสมดุ
บนั ทกึ การใชร้ ถในแตล่ ะครัง้ ในการนํา
รถยนต์ออกนอกพืน้ ทใ่ี นแตล่ ะคร้งั มี
ความถูกต้องครบถ้วน
KPI KPI KPI KPI KPI KPI
KPI-S1 : ระดับความพึงพอใจของ KPI-I1 : ร้อยละของใบขออนญุ าต KPI-P1 : จาํ นวนครงั้ ของการ KPI-O1 : ร้อยละความสําเรจ็ ของ KPI-C1 : ระดบั ความพึงพอใจของ
การวางแผนการใช้รถราชการ[ร้อยละ กลุม่ /ฝ่าย ท่มี ีต่อกระบวนการ
พนกั งานขบั รถยนต์ท่มี ีต่อ การใช้รถยนต์ราชการทม่ี ีรายละเอยี ด วางแผน 100] จดั การยานพาหนะ[รอ้ ยละ 80]
KPI-O2 : ร้อยละความสําเรจ็ ของ
กระบวนการจดั การยานพาหนะ ไมค่ รบถว้ นตามแบบฟอร์ม การใชร้ าชการลา่ ชา้ [ตาม การจดั ลาํ ดบั พนกั งานขบั รถยนต์
ในการปฏบิ ตั งิ าน[รอ้ ยละ 100]
[ร้อยละ 80] KPI-I2 : ร้อยละของรถราชการทีม่ ี ระยะเวลาทก่ี าํ หนด] KPI-O3 : รอ้ ยละความสาํ เร็จของ
การจดั ทาํ ใบอนญุ าตผ่านเข้า-ออก
KPI-S2 : ระดับความพึงพอใจของ สภาพพรอ้ มใช้งาน KPI-P2 : จํานวนครงั้ ท่ีจดั ลําดับ รถยนต์ กรมพัฒนาทด่ี ิน[รอ้ ยละ 100]
KPI-O4 : ร้อยละความสําเรจ็ ของ
ผอ.สวพ. ทมี่ ีตอ่ กระบวนการจดั การ KPI-I3 : ร้อยละของใบขออนุญาตใช้ พนักงานขับรถยนตล์ า่ ชา้ [รอ้ ยละ การจดั เตรียมใบอนญุ าตผ่านเข้า-
ออกรถยนต์ กรมพัฒนาทดี่ นิ [รอ้ ยละ
ยานพาหนะ[รอ้ ยละ 80] รถยนตร์ าชการ ท่ี ผอ.ตสน.ลงนาม 80] 100]
KPI-O5 : รอ้ ยละความสําเรจ็ ของ
KPI-S3 : ร้อยละความสาํ เร็จใน ลา่ ช้า (หลงั จากท่ีเสนอ 1 วนั ) KPI-P3 : จาํ นวนครัง้ ใบอนญุ าตผา่ น การ จดั เก็บใบอนุญาตใชร้ ถยนต์
ราชการ[รอ้ ยละ 100]
การจัดทาํ คู่มอื การใชร้ ถยนต์[ร้อย KPI-I4 : รอ้ ยละของใบอนญุ าตผ่าน เขา้ -ออกรถยนต์ กรมพฒั นาที่ดนิ KPI-O6 :รอ้ ยละความสําเร็จของ
การ จัดเกบ็ ใบอนญุ าตใช้รถยนต์
ละ 100] เข้า-ออก รถยนต์ กรมพฒั นาทด่ี ิน ล่าชา้ [รอ้ ยละ 100] ราชการ[รอ้ ยละ 100]
KPI-O7 :ร้อยละความสาํ เร็จของ
ที่ ผอ.ตสน. ลงนามล่าช้า KPI-P4 : จํานวนคร้งั ทีจ่ ดั เตรียมใบ
ั ึ ไ ใ์ ั ึ
(หลังจากทเ่ี สนอ 1 วัน) อนุญาตผา่ นเข้า-ออกรถยนต์
KPI-I5 :ร้อยละความสาํ เร็จในการ กรมพฒั นาทด่ี นิ ล่าช้า[รอ้ ยละ 100]
จัดทาํ คู่มอื ประกอบการใช้รถราชการ KPI-P5 : จํานวนคร้ังท่จี ัดเกบ็ ใบ
อนญุ าตใชร้ ถยนต์ราชการ รวบรวม
เปน็ รายเดอื นทุกครง้ั [ร้อยละ 100]
Data Loading...